[发行]华泰量化：更新招募说明书（2012年第1号）
华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金 更新的招募说明书 2012年第1号 基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二○一二年二月 华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金招募说明书 重要提示 华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2010年2月8日中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基 金募集的批复》（证监许可【2010】184号）和2010年5月10日《关于华泰柏瑞量化先行股票 型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2010】295号）的核准，进行募集。本基 金的基金合同于2010年6月22日正式生效。 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明 书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者 根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新招募说明书所载内容截止日为2011年12月21日，有关财务和业绩表现数据截止日 为2011年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩 表现进行了复核确认。 基金管理人于2011年12月28日在中国证券报、上海证券报和证券时报上披露总经理变更 信息。经华泰柏瑞基金管理有限公司第三届董事会2011年第六次会议审议并通过，经中国证券 监督管理委员会证监许可文【2011】2086号核准批复, 任命韩勇为华泰柏瑞基金管理有限公司 总经理，原公司总经理陈国杰因任期届满，不再担任总经理职务。以上变更自2011年12月23 日起生效。 华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金招募说明书 目 录 一 绪言.............................................................................................................................................. 二 释义.............................................................................................................................................. 三 基金管理人.................................................................................................................................. 四 基金托管人................................................................................................................................ 五 相关服务机构............................................................................................................................. 六 基金的募集................................................................................................................................ 七 基金合同的生效......................................................................................................................... 八 基金份额的申购赎回与转换..................................................................................................... 九 基金的非交易过户、转托管、冻结及质押............................................................................. 十 基金的投资................................................................................................................................ 十一 基金的业绩............................................................................................................................. 十二 基金的财产............................................................................................................................. 十三 基金资产估值......................................................................................................................... 十四 基金的收益与分配................................................................................................................. 十五 基金的费用与税收................................................................................................................. 十六 基金的会计与审计................................................................................................................. 十七 基金的信息披露..................................................................................................................... 十八 基金的风险揭示..................................................................................................................... 十九 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................................... 二十 基金合同的内容摘要............................................................................................................. 二十一 基金托管协议的内容摘要................................................................................................. 二十二 对基金份额持有人的服务................................................................................................. 二十二 其他应披露事项................................................................................................................. 二十三 招募说明书存放及查阅方式........................................................................................... 二十四 备查文件........................................................................................................................... 1261317374142505160616366676970737678899799100101 一 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资 基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售 办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息 披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《华泰柏瑞量化 先行股票型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国 证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 二 释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指《华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金招募说明书》及 其定期更新； 发售公告： 指《华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 托管协议: 指《华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金托管协议》及其 任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人民共 和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1日 起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日 起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实 施的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资 者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、 发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限 公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月； 基金合同生效日： 指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份 额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管 理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证 监会的书面确认之日； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买 本基金基金份额的行为； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行 为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有 的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放 日。 T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息以及其他合法收入； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及 以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于 该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电以及其他突发 事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 三 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 成立日期： 2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：沈炜 联系电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构： PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、华泰证券股份有 限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，1998-2001年任中央财经领导小组办公室副局长，2001年至2004年任华泰证券股份有限公司副 总裁。 李应如女士：董事，MBA，曾就职于辽宁省投资公司、华光国际运输公司、君宝投资（上 海）有限公司，2004-2005年任美林证券投资经理，2005-2007年任加州公共雇员退休基金 (CalPERS) 投资经理，2007年至2010年任中国投资公司董事总经理，2010年起兼任中国- 东盟投资基金CIO，2011年起至今任柏瑞投资公司董事总经理。 吴祖芳先生：董事，硕士，1992年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司 负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。 陈国杰先生：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999年加入美国国际集团 （AIG），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美 国国际集团（亚洲）投资有限公司（现为柏瑞投资亚洲有限公司）执行董事等职。 朱小平先生，独立董事，硕士，1983至今任中国人民大学商学院教授。 陈念良先生，独立董事，1977年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。 薛加玉先生，独立董事，博士，1988-1997年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务 处长、副总经济师，1997-1999年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000年任亚 洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001年任北京华创投资管理有限公司执行总裁，2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。 2、监事会成员 常小抒先生：监事长，学士，2004-2007年任美国国际集团全球投资公司资深财务分析师， 2007年至今任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团亚洲投资公司）亚洲区首席财务官。 王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理， 2003-2006年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006年至今任华泰证券股份有限公司 上海城市中心营业部总经理。 柳军先生：监事，硕士，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004年任 华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基 金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理、上证红利ETF基金经理，2010年10月起担任指 数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF 联接基金基金经理。 3、总经理及其他高级管理人员 陈国杰先生：总经理，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，1999年加入美国国际集团 （AIG），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理资深副总裁兼区域总监（亚洲）、美 国国际集团（亚洲）投资有限公司（现为柏瑞投资亚洲有限公司）执行董事等职，并自华泰柏 瑞基金管理有限公司成立至今任公司董事。 王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发 经理，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年5月任华 泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 4、本基金基金经理 卞亚军，金融学硕士，毕业于中国社会科学院研究生院。2004年7月-2006年7月就职于 红塔证券资产管理部，任行业研究员、投资经理助理。2006年7月加入本公司，历任宏观及债 券研究员、行业研究员、高级研究员，2009年11月起兼任华泰柏瑞积极成长基金的基金经理 助理。2010年6月起担任本基金的基金经理助理，2010年10月起担任本基金的基金经理。2011 年1月起兼任华泰柏瑞积极成长基金的基金经理。 秦岭松先生：注册金融分析师（CFA），美国南加州大学会计学硕士、霍夫斯塔大学MBA（金融投资专业），西南财经大学国际经济专业学士。具有多年海内外金融从业经验，曾在美 林证券（Merrill Lynch）、交通银行工作。2002年9月至2005年10月在海通证券公司担任交 易员及产品开发工作。2005年11月加入本公司，历任研究部高级研究员、华泰柏瑞盛世中国 股票型证券投资基金基金经理助理。2007年5月开始至今担任华泰柏瑞积极成长基金基金经理。 2011年1月起兼任华泰柏瑞量化先行股票型基金基金经理。 历任本基金基金经理： 汪晖先生，2010年6月22日至2011年8月5日任本基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 主席：总经理陈国杰先生； 成员：副总经理王溯舸先生；研究总监张净女士；投资部总监汪晖先生；海外投资部总监 李文杰先生；研究部副总监蔡静女士；基金经理沈涛先生。 列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立健全 内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理 人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回申请， 及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注 销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相 关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 13、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会 的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、 规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建 立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在 任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程， 涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行； （3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制 的建立和执行部门； （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中 的盲点； （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的 目的； （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审 查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会， 对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理 人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董 事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理 性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报 公司董事会及高层管理人员。 （3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分 离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、 严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二 道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立内部控制的第三道防线。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和 自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可 以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履 行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部 管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况： 1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国银行 先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融 为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为 国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行 改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有 限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市， 成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及31个国家 和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业 务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团 保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务， 通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机 租赁业务。 在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上 的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓 越的品牌形象。2010年度，中国银行被Global Finance（《环球金融》）评为2010年度中国最 佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Euromoney（《欧洲货币》）评为2010 年度房地产业“中 国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被The Asset（《财资》）评为中 国最佳贸易融资银行，被Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易 融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优 秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展， 向着国际一流银行的战略目标不断迈进。 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行 于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机 构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资 金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工110余人,其中，90%以上的员工具备本科以上学 历。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII 资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金 资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行 率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国 银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。 （三）证券投资基金托管情况 截至2011年9月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混 合（LOF）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银 大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混 合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号 混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业 动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混 合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值 行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长 混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、 金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略 成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、 易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企 业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、 景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精 选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏 利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股 票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国 富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力 股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳 健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、 国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券 投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投 资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、 上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺 德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、 金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合 型、招商深圳电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式 指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本 面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开 放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、 平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优 选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型 (QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四 国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普500等权重指数（QDII）、 长信标普100等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、 工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）等128只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、 混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托 管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人 员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管 部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授 权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风 险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统， 以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资 产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严 格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受 到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基 金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同 约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金 托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 五 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 电话：（021）38601777 传真：（021）38601799 联系人：沈炜 客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：项俊波 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 4）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：（010）68858117 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408842 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 6）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：田国立 联系人：赵树林 电话：（010）65557046 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn 9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn 10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：马旭 电话：（010）85238425 传真：（010）85238680 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 11）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：万鸣 电话：（025）84457777 传真：（025）84579763 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 12）华泰联合证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：广东省深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌 电话：（0755）82492000 传真：（0755）82492962 客服电话：95513 公司网址：www.lhzq.com 13）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：李洋 电话：（010）66568587 传真：（010）66568536 客服电话：400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 法定代表人：万建华 联系人： 芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 15）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 办公地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：李清怡 电话：（021）54041654 传真：（021）54038844 客服电话：（021）962505 公司网址：www.sw2000.com.cn 16）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.htsec.com 17）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 办公地址：北京市朝阳区新源里16号琨莎中心十六层 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：（010）84588888 传真：（010）84865560 客服电话：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com 18）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com 19）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 20）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133302 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 21）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 22）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：400-888-8788，10108998 公司网址：www.ebscn.com 23）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：（021）38565785 传真：（021）38565955 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn 24）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：（027）65799999 传真：（027）85481900 客服电话：95579或4008-888-999 公司客服网址：www.95579.com 25）齐鲁证券有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn 26）南京证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭8号 办公地址：江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人：张华东 联系人：李镇 电话：（025）52310585 传真：（025）52310586 客服电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn 27）财通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放路111号 办公地址：浙江省杭州市解放路111号金钱大厦 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：（0571）87925129 传真：（0571）87828042 客服电话：0571－96336、上海地区：962336 公司网址：www.ctsec.com 28）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618 公司网址：www.i618.com.cn 29）平安证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：（0755）22626391 传真：（0755）82400862 客服电话：400-881-6168 公司网址：stock.pingan.com 30）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn 31）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：（021）88157761 传真：（021）88157761 客服电话：（0519）88166222、（021）52574550、（0379）64902266、免费服务热线：400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn 32）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 33）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17楼经纪业务部 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：（0371）65585670 传真：（0371）65585665 客服电话：（0371）967218 公司网址：www.ccnew.com 34）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号华旭大厦 办公地址：上海市西藏中路336号华旭大厦 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：（021）53519888 传真：（021）53519888 客服电话：400-891-8918，（021）962518 公司网址：www.962518.com 35）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：（010）84183389 传真：（010）84183311 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com 36）中信万通证券有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：（0532）96577 公司网址：www.zxwt.com.cn 37）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com 38）万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 办公地址：广东省广州市中山二路18号广东电信广场36－37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：（020）37865070 传真：（020）37865008 客服电话：400-888-8133 公司网址：www.wlzq.com.cn 39）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦 办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：（0512）65581136 传真：（0512）65588021 客服电话：（0512）33396288 公司网址：www.dwjq.com.cn 40）德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：方加春 联系人：罗芳 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 41）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：江西省南昌市抚河北路291号 法定代表人：杜航 联系人：余雅娜 电话：（0791）6768763 传真：（0791）6789414 客服电话：400-886-6567 公司网址：www.avicsec.com 42）湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：（021）68634518 传真：（021）68865680 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com 43）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：（ 0731）85832343 传真：（0731）85832214 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 44）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com 45）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、 02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：400-600-8008 公司网址：www.cjis.cn 46）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：（023）63786464 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 47）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-888-8993 公司网址：www.dxzq.net.cn 48）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：（022）28451861 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com 49）浙商证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：（0571）87901053 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）967777 公司网址：www.stocke.com.cn 50）中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：刘军 联系人：俞会亮 电话：（0571）85776115 传真：（0571）85783771 客服电话：（0571）96598 公司网址：www.bigsun.com.cn 51）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：王京京 电话：（0431）85096530 传真：（0431）85096795 客服电话：4006000686，（0431）85096733 公司网址：www.nesc.cn 52）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街168号 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客服电话：（0510）82588168 公司网址：www.glsc.com.cn 53）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：（0591）87383623 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn 54）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：（0731）84403319 公司网址：www.cfzq.com 55）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 联系人：李蔡 电话：（0551）2207939 传真：（0551）2645709 客服电话：（0551）96888 公司网址：www.gyzq.com..cn 56）第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层 法定代表人：刘学民 联系人：崔国良 电话：（0755）25832852 传真：（0755）82485081 客服电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn 57）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：赵洁 电话：（021）50122131 传真：（021）50122078 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 58）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市南京西路758号24楼 办公地址：上海市南京西路758号24楼 法定代表人：郭林 联系人：陈敏 电话：（021）32229888-3121 客服电话：（021）63340678 公司网站：www.ajzq.com 59）华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 60）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛北街26号 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座五层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 电话：（010）58568007 传真：（010）58568062 客服电话：（010）58568118；或前往各营业网点咨询 公司网址：www.hrsec.com.cn 61）广州证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：吴志明 联系人：林洁茹 电话：（020）87323735 传真：（020）87325036 客服电话：961303 公司网址：www.gzs.com.cn 62）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：（010）59355941 传真：（010）66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com 63）财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 法定代表人：翟建强 联系人：胡士光 电话：（0311）66006403 传真：（0311）66006249 客服电话：400-612-8888 公司网址：www.s10000.com 64）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501 办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8楼 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客服电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn 65）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：（028）86690126 传真：（028）86690126 客服电话：4006-600109 公司网址：www.gjzq.com.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并 及时公告。 （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：齐亮 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：陈培 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人：王玲 电话：（021）24126000 传真：（021）24126150 经办律师：靳庆军、傅轶 联系人：傅轶 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：薛竞、单峰 六 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定， 并经2010年2月8日中国证监会《关于核准华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金募集的批复》 （证监许可【2010】184号）核准募集。 （一）基金类型 契约型开放式，股票型基金 （二）基金存续期 不定期 （三）募集方式和销售场所 本基金通过基金管理人的直销和中国银行、华泰证券等代销机构的销售网点公开发售。 投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和具 体业务规则请登录本公司网站查询。 销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募集 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金基金份额发售公告》及代 销机构的相关公告。 （四）募集期限 本基金自2010年5月17日至2010年6月11日公开发售。根据《运作办法》的规定，如 果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延 长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超过3个 月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 （五）募集对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证 监会许可购买证券投资基金的其他投资者。 （六）募集规模 本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额应不少于2亿元人民币。 （七）基金的面值 本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，以初始面值发售。 （八）投资人对基金份额的认购 1、认购方法 投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法 律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。 2、认购的方式及确认 （1）本基金认购采取全额缴款认购的方式。 （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅 代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者 可在本基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 （3）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤消。 （4）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金 退还投资者。 3、认购的限额 （1）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限。 （2）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定, 代销网点和基金管理人的网 上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为1000元人民币，单笔认购最低金额为1000元人 民币；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为5万元人民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为1000元人民币。 各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 4、认购费率 本基金采取金额认购方式，认购费率最高不超过认购金额的1.2%。 认购金额（元） 认购费率 认购金额< 50万 1.2% 50万≤认购金额< 200万 1.0% 200万≤认购金额< 500万 0.6% 认购金额≥500万 1000元/笔 投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出， 不计入基金财产。 5、认购份额的计算 认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包 括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额，归投资 者所有，投资者的总认购份额的计算方式如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）/基金份额初始面值 净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份 额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产所有。 例：某投资者投资10,000元认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为10元，则 其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42元 认购费用＝10,000－9,881.42＝118.58元 认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份 即投资者投资10,000元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到9,891.42 份基金份额。 （九）募集资金及利息的处理 1、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 2、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额，归投资者所有。利息折算成基金份 额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具体数 额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 （十）募集结果 本基金募集工作于2010年6月11日顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验 资，本次募集的有效净认购金额为732,618,286.68元人民币，折合基金份额732,618,286.68份； 认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计59,138.83元人民币，折合基金份额 59,138.83份。本次募集所有资金已于2010年6月18日全额划入本基金在基金托管人中国银行 股份有限公司开立的华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金托管专户。 本次募集有效认购户数为22,679户，按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，本次 募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计732,677,425.51份，已分别计入各基金份额持有 人的基金账户，归各基金份额持有人所有。其中，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基 金管理人”）运用固有资金于2010年6月8日通过代销渠道认购的基金份额总额为10,000,600.00 份（含募集期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为1.36%；本基金管理人的基金从业人 员认购持有的基金份额总额为2,173,855.33份（含募集期利息结转的份额)，占本基金总份额的 比例为0.30%。按照有关法律规定，本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其 他费用，不从基金财产中列支。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞量 化先行股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《华泰柏瑞量化先行股票型证券 投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会（未完）  |