[发行]广发聚丰：更新招募说明书（2012年第1号）
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 广发聚丰股票型证券投资基金 招募说明书【更新】 [2012年第 1号] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 时间：二〇一二年二月 1 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 广发聚丰股票型证券投资基金（以下简称本基金）于 2005年11月1日经中国证监 会证监基金字 [2005]180号文核准募集。本基金基金合同于 2005年12月23日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2011年 12月 22日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2011年 9月 30日（财务数据未经审计）。 2 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 目录 第一部分绪言 ...................................................................................................................................4 第二部分释义 ...................................................................................................................................5 第三部分基金管理人 ........................................................................................................................8 第四部分基金托管人 ......................................................................................................................14 第五部分相关服务机构 ..................................................................................................................18 第六部分基金的募集 ......................................................................................................................47 第七部分基金合同的生效 ..............................................................................................................48 第八部分基金份额的申购、赎回与转换 ......................................................................................48 第九部分基金的投资 ......................................................................................................................59 第十部分基金的业绩 ......................................................................................................................66 第十一部分基金的财产 ..................................................................................................................70 第十二部分基金资产的估值 ..........................................................................................................71 第十三部分基金的收益分配 ..........................................................................................................75 第十四部分基金费用与税收 ..........................................................................................................76 第十五部分基金的会计与审计 ......................................................................................................78 第十六部分基金的信息披露 ..........................................................................................................78 第十七部分风险揭示 ......................................................................................................................83 第十八部分基金的终止与清算 ......................................................................................................85 第十九部分基金合同的内容摘要 ..................................................................................................87 第二十部分基金托管协议的内容摘要 ..........................................................................................98 第二十一部分对基金份额持有人的服务 ....................................................................................108 第二十二部分其他应披露的事项 ................................................................................................109 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ................................................................................ 114 第二十四部分备查文件 ................................................................................................................ 114 3 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 第一部分绪言 《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书 ”或“本招 募说明书 ”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》 ”）、《证 券投资基金运作管理办法》 (以下简称 “《运作管理办法》 ”)、《证券投资基金销售管 理办法》 (以下简称 “《销售管理办法》 ”)、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露办法》）以及《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同 ”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发聚丰股票型证券投资基金（以下简称 “基金”或“本基金 ”）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在 本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称 “中国证监会 ”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文 件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 4 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募说明书指《广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披 露本基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金 合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金 的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收 益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、 基金的终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内 容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说 明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基 金投资人选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请 文件，及其定期的更新 本合同、基金合同指《广发聚丰股票型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何修订和补充 中国 法律法规 指中华人民共和国(仅为本基金合同目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区) 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规 范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》 元指中国法定货币人民币元 基金或本基金指依据基金合同所设立的广发聚丰股票型证券投资基金 发售公告指《广发聚丰股票型证券投资基金份额发售公告》 业务规则指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 5 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理人指广发基金管理有限公司 基金托管人指中国工商银行股份有限公司 基金代销机构指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构指基金管理人及基金代销机构 基金销售网点指基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点 注册与过户业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册与过户登记人指广发基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构 基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律 主体 个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和 国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的 可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金合同生效日基金达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人聘请法 定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后并经中国证监会确 认之日 募集期指自基金份额发售之日起不超过 3个月 基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日/天指公历日 月指公历月 工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购指本基金在募集期内投资人购买本基金份额的行为 6 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 日常申购指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购 买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超 过 3个月的时间开始办理 日常赎回指基金投资人根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖 出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超 过 3个月的时间开始办理 巨额赎回本基金单个开放日基金净赎回申请（净赎回申请＝赎回申请总 数＋基金转换中转出申请份额总数－申购申请总数－基金转换 中转入申请份额总数）超过上一日基金总份额的 10%时，即认 为发生了巨额赎回 基金账户指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有 基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办理 基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 基金转换指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的本 公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司 管理的另一只开放式基金的份额。 定期定额投资计划指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证 券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数 基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过 7 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 程 指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站 不可抗力指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基 金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法 全部履行或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪 水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂 停或停止交易 第三部分基金管理人 一、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号 4层 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：王志伟 5、设立时间：2003年 8月 5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限 公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有 本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省 政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历 任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银 行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办 8 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发 国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行 总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理。曾任广 东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投 资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、 财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理 助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资 有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、 中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常 委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、 副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦 大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处 长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽 宁大学计财处处长、学科建设处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国 人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险 公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经 理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限 公司副总裁。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广 发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董 事长。 9 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办 公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾 任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广 发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部 副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总 经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银 行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、 广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广发国际资 产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核 委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总 经理助理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4、基金经理 易阳方，男，中国籍，经济学硕士，15年证券从业经历，持有证券业执业资格证书，1997 年 1月至 2002年 11月任职于广发证券股份有限公司，2002年 11月至 2003年 11月先后任 广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部人员，2003年 12月 3日至 2007年 3月 28日 任广发聚富混合基金的基金经理，2005年 5月 13日至 2011年 1月 5日任广发基金管理有限 公司投资管理部总经理，2005年 12月 23日起任本基金的基金经理，2006年 9月 4日至 2008 年 4月 16日任广发基金管理有限公司总经理助理，2008年 4月 17日起任广发基金管理有限 公司投资总监，2011年 8月 11日起任广发基金管理有限公司副总经理，2011年 9月 20日起 任广发制造业精选股票基金的基金经理。 10 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金自基金合同生效以来，未有其他人员担任本基金基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，研究发展 部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制中期和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 （一）基金管理人承诺： 1、严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 2、根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资； （二）基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者 活动： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 11 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 （三）基金经理承诺： 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 3、不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 4、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 公司内部控制体系是指公司为防范和化解风险，保护基金资产的安全与完整，保证经营 活动合法合规和有效开展，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基 础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。包括建 立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 （一）公司内部控制的总体目标是： 1、保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 ,自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营风格，保护投资人利益不受侵犯，维护股东合法权益。 2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安 全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 3、确保基金和公司财务及其他信息真实、准确、完整、及时。 （二）公司内部控制遵循的主要原则为： 1、健全性原则：内部控制要贯穿公司经营活动的全过程，渗透到公司决策、执行、监督 反馈层次，涵盖各个业务环节；覆盖所有部门、岗位和人员，公司每个员工既是内控的主体， 也是内控的客体；既监督他人，也受他人监督。 2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。各项内控制度必须符合国家和主管机关所制定的法律法规及规范性文件，同时必须 适时和具有较强的可操作性。 3、独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，重要部门要设 12 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 置物理隔离；部门、岗位必须权责分明，不能相互重叠；基金、客户、公司资产单独核算， 分户管理，保证操作、核算的独立。 4、相互制衡原则：要做到公司决策、执行、监督体系的分离；部门与部门、岗位与岗位 在有机配合的前提下，相互制衡、相互监督，一个岗位、一个部门不能对一项业务拥有完全 的处理权，但要权责清晰，避免相互推诿。 5、成本效益原则：公司将充分发挥各机构、各部门及广大员工的工作积极性，应用科学 方法和新技术降低运作成本，提高经济效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效 果。 （三）公司制定内部控制制度遵循的原则： 1、合法合规性原则：公司内部控制制度的制定要符合国家法律、法规、规章和各项规定。 2、全面性原则：内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白 或漏洞。 3、权威性原则：公司颁布实施的各项制度具有高度的权威性，是公司所有员工行为及所 有经营活动都必须严格遵循的准则，任何人也不得拥有超越制度约束和违反制度的权力。 4、审慎性原则：公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 5、适时性原则：内部控制制度的制定应该根据有关法律法规的调整和公司经营战略、经 营方针、经营理念等内外部环境的变化及时修改、增补和完善。 （四）公司内部控制制度体系： 公司制度按照其效力大小分为四个层面： 1、第一个层面是公司章程。公司章程是公司最基本的制度，也是其他制度的基础，它明 晰股东会、董事会与经营层之间的权利责任划分，强调董事会对经营层的有效监督。 2、第二个层面是公司内部控制大纲。它是公司内部控制的指导性文件和制订公司基本管 理制度和部门制度的基础。 3、第三个层面是公司基本管理制度。这些制度或是公司全体员工必须遵循的，或是公司 全体员工必须了解和掌握的。 4、第四个层面是部门制度。包括各机构、部门的部门管理制度和根据业务需要制定的各 种业务规章制度及实施细则等。 上述制度的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以 上层面的内容相违背。 13 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） （五）公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控 防线： 1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围 内承担各自职责。 2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗 位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有 监督的责任。 3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 4、建立以董事会合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的 第四道监控防线。 （六）公司采取包括授权控制、员工素质控制、建立健全沟通机制、完善危机处理机制、 风险评估、防火墙控制、资讯控制、资料保全控制及监督与持续检验等内部控制措施，保证 内部控制制度的贯彻及执行。 （七）基金管理人关于内部控制制度声明书 1、本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 2、本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 14 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：赵会军 二、主要人员情况 截至 2011年 12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145人，平均年龄 30岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境 内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展 现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包 括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、 QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产 管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可 以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011年 12月，中国工商银行共托管证券投 资基金 231只，其中封闭式 7只，开放式 224只。自 2003 年以来，本行连续八年获得 香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券 时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 28项最佳托管银行大奖；是获得奖 项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托 管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控 建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极 拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风 险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007年两次顺 利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅 后，2009年中国工商银行资产托管部第三次通过SAS70审阅获得无保留意见的控制及有效 性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性 的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接 15 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 轨，达到国际先进水平。目前，SAS70审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 （一）内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 （二）内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 （三）内部风险控制原则 1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终。 2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监 督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优先” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托 资产的安全与完整。 5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保 证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 6、独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资 产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门 必须独立于内控制度的制定和执行部门。 （四）内部风险控制措施实施 1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好 16 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络 独立。 2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制 目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 3、人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控 防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的责 任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理 各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期 或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实 施风险控制措施，排查风险隐患。 6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从 演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 （五）资产托管部内部风险控制情况 1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领 导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发 展。 2、完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负 责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制 衡的组织结构。 3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控 17 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建 立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露 制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一 个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速 发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位 置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定，对基金的投资 对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬 的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基 金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易为投资者办理开放式基 金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 32楼 18 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统公司网站：www.gffunds.com.cn。 本公司网站：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 19 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （3）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （5）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn （6）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）名称：招商银行股份有限公司 20 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （8）名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话：020-38322222、0571-96000888 传真：020-87311780 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn （9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （10）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021－52629999 客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站：www.cib.com.cn （11）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 21 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888 传真：021-68476111 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （12）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 联系电话：0755-82088888 传真电话：0755-82080714 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn （13）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-57092615 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （14）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话：010-68098777 客服电话：95595（全国） 公司网站：www.cebbank.com （15）名称：中信银行股份有限公司 22 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550828 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （16）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号 办公地址：深圳市深南中路 1099号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：40066-99999 公司网站：http://bank.pingan.com （17）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 传真：010-66226045 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （18）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 联系电话：010-85238667 传真：010-85238680 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn 23 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） （19）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （20）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com （21）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （22）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：王晓昕 联系人：王祎 电话：0551-2667819 传真：0551-2667857 24 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （23）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （24）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （25）名称：哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537 公司网站：www.hrbb.com.cn （26）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2号 办公地址：东莞市南城路 2号 25 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 电话：0769-23394102 传真：0769-22320896 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com （27）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚邵利兵 电话：0571-87117617 0571-87117616 传真：0571-87117616 （28）名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 客服电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （29）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 公司网站：www.bjrcb.com 26 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） （30）名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 客服电话：020-96699 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 公司网站：www.gzcb.com.cn （31）名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 法人代表：林复 联络人：徐玲 联系电话：025-84551162 客服电话：96400，40088-96400 网址：www.njcb.com.cn （32）名称：河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王栋 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （33）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 27 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） （34）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务热线：400-8888-123 公司网站：www.xyzq.com.cn （35）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或 4008895523 电话委托电话：021-962505 公司网站：www.sywg.com （36）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （37）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 28 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站：www.chinastock.com.cn （38）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （39）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045500 公司网站：http://www.txsec.com或 http://jijin.txsec.com （40）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 29 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （41）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （42）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290834 传真：025-51863323 联系人：程高峰 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （43）名称：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、04）、17A、 18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、25 层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：95513 公司网站：www.lhzq.com （44）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦 39层 30 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 公司网站：www.bocichina.com （45）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （46）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （47）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn 31 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） （48）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626319 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国免费业务咨询电话：95511—8 公司网站：www.pingan.com （49）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com （50）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （51）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 32 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （52）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.cn （53）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998 公司网站：www.ebscn.com （54）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：4008888588 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网站：www.longone.com.cn （55）名称：国盛证券有限责任公司 33 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：07916281061 客服电话：见各营业部客户电话 传真：07916289395 公司网站：www.gsstock.com （56）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （57）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 开放式基金客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （58）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 34 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0510-82830162 客服电话：400-888-5288，0510-82588168 公司网站：www.glsc.com.cn （59）名称：国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市育才路 55号 法定代表人：蒋文胜 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （60）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （61）名称：第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层 法定代表人：刘学民 联系人:崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-25831718 客服电话：4008881888 公司网站：www.fcsc.cn （62）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 35 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com （63）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （64）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 联系电话：0551－2246273 开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 公司网站：www.gyzq.com.cn （65）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客服电话：0551-96518或 4008096518 36 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网站：www.hazq.com （66）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （67）名称：中信金通证券有限责任公司 浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：0571-87112510 客服电话：0571-96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （68）名称：财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路 111号 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571－87828042 客服电话：0571-96336，（上海地区：962336） 公司网站：www.ctsec.com （69）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 37 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：0371-967218或 4008139666 公司网站：www.ccnew.com （70）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （71）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn （72）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：0755-83199599-8133 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn 38 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） （73）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （74）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn （75）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 公司网站：www.avicsec.com （76）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或 4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com 39 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） （77）名称：瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：邱培玲 电话：010-58328366 传真：010-58328748 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （78）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：0471-4961259 公司网站：www.cnht.com.cn （79）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：4008-000-562 （80）名称：中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 21层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 21层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 40 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：400-600-8008 公司网站：www.cjis.cn （81）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （82）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （83）名称：江海证券有限公司 地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：4006662288 公司网站：www.jhzq.com.cn （84）名称：华宝证券有限责任公司 41 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （85）名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：4008-698-698 公司网站：www.ydsc.com.cn （86）名称：中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 联系电话：010-59355941 客服电话：40088-95618 公司网站：www.e5618.com （87）名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 42 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com （88）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （89）名称：厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161640 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （90）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：4008285888 公司网站：www.njzq.com.cn （91）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 43 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （92）名称：浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7层 法定代表人：吴承 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （93）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （94）名称：财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 联系人：刘亚静 电话：0311－66006393 44 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0311-66006249 客服电话：400-612-8888 公司网站：www.s10000.com （95）名称：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577398 传真：0871-3578827 公司网站：www.hongtazq.com （96）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 公司网站：www.gjzq.com.cn （97）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：李学琦 联系人：袁劲松 电话：024-23266917 传真：024-23257490 客服电话：400-6180-315 公司网站：www.stockren.com （98）名称：联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 45 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-8888-929 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 公司网站：www.lxzq.com.cn （99）名称：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 办公地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 法人代表：马金声 联络人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn （100）名称：日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 公司网址：www.rxzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 二、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号 4层 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 法定代表人：王志伟 46 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：李尔华 电话：020-89899129 传真：020-89899175 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所： 广东省广州市体育西路 189号城建大厦 9楼 负责人：程秉 电话：020－38799345 传真: 020－38799335 经办律师：程秉、章小炎 联系人：程秉 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 法人代表：卢伯卿 联系人：胡小骏 电话：021－61418888 传真：021－63350003 经办注册会计师：胡小骏、洪锐明 第六部分基金的募集 基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办 法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2005年11月1日经中国证监会证监基金字 [2005]180号文核准募集。 一、基金类型 契约型开放式股票型基金。 二、基金存续期限 不定期。 三、募集方式与募集期限 47 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金的募集方式为代销与直销。募集期限为2005年11月21日至2005年12月21日。 四、募集对象 中华人民共和国有关法律法规允许投资证券投资基金的个人投资者与机构投资者 (法律 法规禁止投资证券投资基金的除外)及合格境外机构投资者。 五、募集场所 本基金通过基金管理人的直销机构及基金销售代理人的代销网点。办理开放式基金业务 的城市（网点）的具体情况和联系方法，请参见本基金之发售公告。 第七部分基金合同的生效 经深圳鹏城会计师事务所验资，按照每份基金份额面值 1.00 元人民币计算，本次募集资 金及其产生的利息折算成基金份额共计 1,315,856,024.96份基金份额。本次募集有效认购户数 为 15026户。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及 本基金招募说明书、本基金基金合同的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人 已向中国证监会办理完毕基金备案手续。本基金基金合同于 2005年 12月 23日起正式生效， 自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。（未完）  |