[发行]广发聚丰：更新招募说明书摘要（2012年第1号）
广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 广发聚丰股票型证券投资基金 招募说明书【更新】摘要 [2012年第 1号] 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 1 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 广发聚丰股票型证券投资基金（以下简称 “本基金”）于 2005年 11月 1日经中国证 监会证监基金字[2005]180号文核准募集。本基金基金合同于 2005年 12月 23日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预 示其未来表现。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基 金合同。 本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》 及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。 本招募说明书所载内容截止日为 2011年 12月 22日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2011年 9月 30日（财务数据未经审计）。 2 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 一、基金管理人 （一）、概况 1、名称：广发基金管理有限公司 2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号4层 3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 4、法定代表人：王志伟 5、设立时间：2003年8月5日 6、电话：020-83936666 全国统一客服热线：95105828 7、联系人：段西军 8、注册资本：1.2亿元人民币 9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股 份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司， 分别持有本基金管理人48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33％的股权。 （二）、主要人员情况 1、董事会成员 王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广 东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座 教授。历任广发证券股份有限公司董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长， 广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经 理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任 广发国际资产管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总经理、财务总监兼财务部总经理。曾 任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总 经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。 戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总 3 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经理、财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财 务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公 司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事、全国妇联常委、中国产业发展 促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家 具厂、北京丰台美满家具厂厂长。 许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经 理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任 复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。 姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划 处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心 副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。 罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任 中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国 人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖 北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安 保险（中国）有限公司副总裁。 2、监事会成员 余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾 任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总 经理、董事长。 匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公 司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。 刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。 曾任广发证券研究发展中心研究员。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长。曾 任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海 4 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 肖雯：副总经理，女，企业管理硕士, 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助 理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。 朱平：副总经理，男，硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投 资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研 究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。 易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总 监，广发聚丰股票型证券投资基金及广发制造业精选股票型证券投资基金基金经理，广 发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委 员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基 金管理有限公司总经理助理。 段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、 中国证券监督管理委员会广东监管局工作。 4、基金经理 易阳方，男，中国籍，经济学硕士，15年证券从业经历，持有证券业执业资格证 书，1997年1月至2002年11月任职于广发证券股份有限公司，2002年 11月至 2003 年 11月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部人员，2003年 12月3日 至2007年3月28日任广发聚富混合基金的基金经理，2005年5月13日至 2011年 1 月 5日任广发基金管理有限公司投资管理部总经理，2005年 12月 23日起任本基金的 基金经理，2006年9月4日至 2008年4月16日任广发基金管理有限公司总经理助理， 2008年4月17日起任广发基金管理有限公司投资总监，2011年8月11日起任广发基 金管理有限公司副总经理，2011年9月20日起任广发制造业精选股票基金的基金经理。 本基金自基金合同生效以来，未有其他人员担任本基金基金经理。 5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： 主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，研究 发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。 5 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币 349,018,545,827元 联系电话：010-66105799 联系人：赵会军 （二）、主要人员情况 截至 2011年 12月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145人，平均年龄 30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 （三）、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托 管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内 部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产 托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司 集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金 公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的 托管服务。截至 2011年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 231只，其中封 闭式 7只，开放式 224只。自 2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海 6 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 证券报》等境内外权威财经媒体评选的 28项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多 的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 （一）、基金份额发售机构 1、直销机构 本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司和网上交易为投资者办理开放 式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 32楼 直销中心电话：020-89899073 020-89899042 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166号中国保险大厦 2908室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等 业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统公司网站：www.gffunds.com.cn。 本公司网站：www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 7 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：姜建清 联系人：赵会军 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人：林治海 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （3）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼(长安兴融中心) 法定代表人：郭树清 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （4）名称：中国农业银行股份有限公司 住所：北京市建国门内大街 69号 法定代表人：项俊波 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （5）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 8 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-66594946 公司网站：www.boc.cn （6）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （8）名称：广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系人：詹全鑫、张大奕 电话：020-38322222、0571-96000888 传真：020-87311780 客服电话：400-830-8003 公司网站：www.gdb.com.cn （9）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 传真：021-63604199 联系人：倪苏云、虞谷云 客服电话：95528 9 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网站：www.spdb.com.cn （10）名称：兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021－52629999 客服电话：95561，或拨打当地咨询电话 公司网站：www.cib.com.cn （11）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：宁黎明 联系人：张萍 电话：021-68475888 传真：021-68476111 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （12）名称：深圳发展银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 联系电话：0755-82088888 传真电话：0755-82080714 客服电话：95501 公司网站：www.sdb.com.cn （13）名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍 电话：010-57092615 10 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-57092611 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （14）名称：中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：薛军丽 电话：010-68098777 客服电话：95595（全国） 公司网站：www.cebbank.com （15）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550828 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （16）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号 办公地址：深圳市深南中路 1099号 法定代表人：孙建一 联系人：蔡宇洲 电话：0755-22197874 25879591 传真：0755-22197701 客服电话：40066-99999 公司网站：http://bank.pingan.com （17）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 11 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：010-66226045 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （18）名称：华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 联系人：郑鹏 联系电话：010-85238667 传真：010-85238680 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （19）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：96528，上海、北京地区 962528 公司网站：www.nbcb.com.cn （20）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com （21）名称：浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 288号 法定代表人：张达洋 12 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：毛真海 联系电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （22）名称：徽商银行股份有限公司 住所：安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：王晓昕 联系人：王祎 电话：0551-2667819 传真：0551-2667857 客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 公司网站：www.hsbank.com.cn （23）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：4008888811 公司网站：www.cbhb.com.cn （24）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路 193号 办公地址：东莞市运河东一路 193号 法定代表人：廖玉林 联系人：巫渝峰 电话：0769-22100193 传真：0769-22117730 客服电话：0769-96228 公司网站：www.dongguanbank.cn （25）名称：哈尔滨银行股份有限公司 13 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人：郭志文 联系人：王超 电话：0451-86779007 传真：0451-86779218 客服电话：95537 公司网站：www.hrbb.com.cn （26）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市南城路 2号 办公地址：东莞市南城路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：黄飞燕 电话：0769-23394102 传真：0769-22320896 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com （27）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 法定代表人：金子军 联系人：董晓岚邵利兵 电话：0571-87117617 0571-87117616 传真：0571-87117616 （28）名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：王金龙 联系人：杨森 电话：022-28405330 传真：022-28405631 14 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：4006-960296 公司网站：www.bank-of-tianjin.com （29）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198 公司网站：www.bjrcb.com （30）名称：广州银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195号 法定代表人：姚建军 客服电话：020-96699 联系人：张扬眉 电话：020-37598442 传真：020-37590726 公司网站：www.gzcb.com.cn （31）名称：南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 法人代表：林复 联络人：徐玲 联系电话：025-84551162 客服电话：96400，40088-96400 网址：www.njcb.com.cn （32）名称：河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 15 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：王栋 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （33）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 公司网站：www.hfzq.com.cn 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） （34）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务热线：400-8888-123 公司网站：www.xyzq.com.cn （35）名称：申银万国证券股份有限公司 住所：上海市常熟路 171号 法定代表人：丁国荣 联系人：曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：95523或 4008895523 电话委托电话：021-962505 公司网站：www.sywg.com 16 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （36）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666 公司网站：www.gtja.com （37）名称：中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站：www.chinastock.com.cn （38）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：张佑君 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （39）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 联系人：林爽 17 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：010-66045608 客服电话：010-66045678 传真：010-66045500 公司网站：http://www.txsec.com或 http://jijin.txsec.com （40）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （41）名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客服电话：95565、4008888111 公司网站：www.newone.com.cn （42）名称：华泰证券股份有限公司 住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-83290834 传真：025-51863323 联系人：程高峰 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （43）名称：华泰联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（ 01A、02、03、04）、 18 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 17A、18A、24A、25A、26A 办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、18层、24层、 25层、26层 法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸 电话：0755-82492000 传真：0755-82492962 客服电话：95513 公司网站：www.lhzq.com （44）名称：中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦 39层 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 公司网站：www.bocichina.com （45）名称：长城证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （46）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号 办公地址：长春市自由大路 1138号 法定代表人：矫正中 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 19 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （47）名称：东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （48）名称：平安证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626319 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国免费业务咨询电话：95511—8 公司网站：www.pingan.com （49）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com （50）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 20 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站：www.htsec.com （51）名称：东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 公司网站：www.dwzq.com.cn （52）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.cn （53）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998 21 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网站：www.ebscn.com （54）名称：东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：4008888588 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 公司网站：www.longone.com.cn （55）名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 办公地址：南昌市北京西路 88号（江信国际金融大厦） 法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平 电话：07916281061 客服电话：见各营业部客户电话 传真：07916289395 公司网站：www.gsstock.com （56）名称：山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客服电话：400-666-1618 公司网站：www.i618.com.cn （57）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 22 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 开放式基金客服电话：400-888-1551 公司网站：www.xcsc.com （58）名称：国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 168号 办公地址：无锡市县前东街 168号 法定代表人：雷建辉 联系人：徐欣 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：400-888-5288，0510-82588168 公司网站：www.glsc.com.cn （59）名称：国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市育才路 55号 法定代表人：蒋文胜 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83700205 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （60）名称：广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-87322668 传真：020-87325036 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn 23 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （61）名称：第一创业证券有限责任公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25层 法定代表人：刘学民 联系人:崔国良 电话：0755-25832852 传真：0755-25831718 客服电话：4008881888 公司网站：www.fcsc.cn （62）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95558 公司网站：www.citics.com （63）名称：德邦证券有限责任公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址：上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：400-8888-128 公司网站：www.tebon.com.cn （64）名称：国元证券股份有限公司 住所：合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 联系人：陈琳琳 联系电话：0551－2246273 24 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 开放式基金咨询电话：安徽地区：95578 开放式基金业务传真：0551-2272100 公司网站：www.gyzq.com.cn （65）名称：华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦 法定代表人：李工 联络人：甘霖 电话：0551-5161666 传真：0551-5161600 客服电话：0551-96518或 4008096518 公司网站：www.hazq.com （66）名称：中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 公司网站：www.zxwt.com.cn （67）名称：中信金通证券有限责任公司 浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：0571-87112510 客服电话：0571-96598 公司网站：www.bigsun.com.cn （68）名称：财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路 111号 25 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：沈继宁 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571－87828042 客服电话：0571-96336，（上海地区：962336） 公司网站：www.ctsec.com （69）名称：中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：石保上 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：0371-967218或 4008139666 公司网站：www.ccnew.com （70）名称：国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （71）名称：万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 办公地址：广州市中山二路 18号电信广场 36、37层 法定代表人：张建军 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 联系人：罗创斌 26 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系电话：020-37865070 公司网站：www.wlzq.com.cn （72）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：0755-83199599-8133 传真：0755-83199545 客服电话：0755-83199511 公司网站：www.csco.com.cn （73）名称：财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人：周晖 联系人：郭磊 电话：0731-84403319 公司网站：www.cfzq.com （74）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn （75）名称：中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291号 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 27 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0791-6768681 传真：0791-6770178 公司网站：www.avicsec.com （76）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或 4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （77）名称：瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：邱培玲 电话：010-58328366 传真：010-58328748 客服电话：400-887-8827 公司网站：www.ubssecurities.com （78）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：0471-4961259 公司网站：www.cnht.com.cn （79）名称：宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 28 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：4008-000-562 （80）名称：中国建银投资证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 21 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 21 层 法定代表人：杨明辉 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 开放式基金咨询电话：400-600-8008 公司网站：www.cjis.cn （81）名称：齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.qlzq.com.cn （82）名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 29 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （83）名称：江海证券有限公司 地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：4006662288 公司网站：www.jhzq.com.cn （84）名称：华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话：021-50122086 传真：021-50122200 客服电话：4008209898 公司网站：www.cnhbstock.com （85）名称：英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：4008-698-698 公司网站：www.ydsc.com.cn （86）名称：中国民族证券有限责任公司 30 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 联系电话：010-59355941 客服电话：40088-95618 公司网站：www.e5618.com （87）名称：华龙证券有限责任公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-4890100 传真：0931-4890118 客服电话：400-6898888 公司网站：www.hlzqgs.com （88）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网站：www.cindasc.com （89）名称：厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 31 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 传真：0592-5161640 客服电话：0592-5163588 公司网站：www.xmzq.cn （90）名称：南京证券有限责任公司 住所：江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人：张华东 联系人：徐翔 电话：025-83367888-4201 传真：022-83320066 客户服务热线：4008285888 公司网站：www.njzq.com.cn （91）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 A座三层、五层 法定代表人：丁之锁 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 公司网站：www.hrsec.com.cn （92）名称：浙商证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路 1号 办公地址：杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6-7层 法定代表人：吴承 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 客服电话：0571-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （93）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 32 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人：王珠林 联系人：陈诚 电话：023-63786464 传真：023-63786311 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （94）名称：财达证券有限责任公司 注册地址：河北省石家庄市自强路 35号 办公地址：石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层 法定代表人：翟建强 联系人：刘亚静 电话：0311－66006393 传真：0311-66006249 客服电话：400-612-8888 公司网站：www.s10000.com （95）名称：红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人：况雨林 电话：0871-3577398 传真：0871-3578827 公司网站：www.hongtazq.com （96）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：4006600109 33 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网站：www.gjzq.com.cn （97）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：李学琦 联系人：袁劲松 电话：024-23266917 传真：024-23257490 客服电话：400-6180-315 公司网站：www.stockren.com （98）名称：联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路 14号 法定代表人：徐刚 客服电话：400-8888-929 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 公司网站：www.lxzq.com.cn （99）名称：新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 办公地址：北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 法人代表：马金声 联络人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn （100）名称：日信证券有限责任公司 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 法定代表人：孔佑杰 34 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：陈韦杉 联系电话：010-88086830-730 010-88086830-737 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 公司网址：www.rxzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基 金，并及时公告。 （二）、注册登记人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255号 4层 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔31－33楼 法定代表人：王志伟 联系人：李尔华 电话：020-89899129 传真：020-89899175 （三）、出具法律意见书的律师事务所 名称：国浩律师集团（广州）事务所 住所： 广东省广州市体育西路 189号城建大厦 9楼 负责人：程秉 电话：020－38799345 传真: 020－38799335 经办律师：程秉、章小炎 联系人：程秉 （四）、审计基金资产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 法人代表：卢伯卿 联系人：胡小骏 电话：021－61418888 传真：021－63350003 35 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 经办注册会计师：胡小骏、洪锐明 四、基金的名称 广发聚丰股票型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，通过适时调整价值类和成长 类股票的配置比例和股票精选，寻求基金资产长期增值。 七、基金的投资方向 股票、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中股票配置比 例为 60-95%，债券比例 0-35%，现金或者到期日在一年以内的政府债券大于等于 5%， 权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大 会同意。 八、基金的投资策略 本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产，在两类资产中运用 不同的方法分别筛选具有投资价值的股票，同时保持两类资产的适度均衡配置，构建股 票投资组合。 本基金按以下方法将市场全部股票划分为价值类股票和成长类股票两类：基金管理 人每半年将对中国 A股市场中的股票按当期市净率（ P/B）从小到大排序，并将市值依 次相加，累计市值达到总市值 50%为界，将股票分为价值和成长两类股票。其中， P/B 36 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 较小的一类股票为价值类股票，P/B较大的一类股票为成长类股票。在此期间，对于未 纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），本基金参照最近一次排 序的结果决定其纳入何种风格资产。 （一）资产配置策略 1、大类资产配置策略 本基金股票资产配置比例为 60%-95%，债券比例 0-35%，现金或者到期日在一年 以内的政府债券大于等于 5%，权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资， 不需要召开基金份额持有人大会同意。基金管理人根据宏观经济、政策等因素和市场波 动周期的判断做出相应的仓位调整决定。 2、风格股票资产配置策略 本基金是股票型基金，股票类资产投资方向包括为价值和成长两类风格股票资产。 在股票资产中，两类风格资产的配置目标区间如下： 风格资产配置目标配置区间下限配置区间上限 价值类股票 50% 30% 70% 成长类股票 50% 30% 70% 本基金将股票资产分为价值类股票和成长类股票两类风格资产，在两类资产中运用 不同的方法分别筛选具有投资价值的股票，同时保持两类资产的相对均衡配置，构建股 票投资组合。 本基金的股票库包括一级库和二级库： 一级库的构建：一级库是本基金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围，入选 条件主要是根据广发企业价值评估体系，通过研究，筛选出基本面良好的股票进入一级 库。 二级库的构建：本基金根据市净率(P/B)将一级库中的股票分为价值类股票和成长 类股票两类风格资产。在此基础上，针对各自不同的特征通过基本面研究，筛选出两类 资产中具有投资价值的股票，构建二级库。二级库是基金经理小组进行股票投资的范围。 股票投资组合构建遵循价值类股票和成长类股票的相对均衡配置的原则。 3、股票投资策略 （1）价值股选股方法 1）低市盈率 37 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 基金管理人将对低 P/E公司的低价因素进行合理分析，在低市盈率公司中找到基本 面素质较好，股价暂时被低估的公司。这样有利于更好的控制投资风险、获取投资收益。 2）定性分析 .公司处于低谷主要驱动因素是行业低迷还是公司个体因素； .如果主要驱动因素是行业因素，则首先重点考察公司所处行业的发展前景； .公司在行业中的地位，重点关注行业领先企业； .公司面临困难是否来源于主营业务，如果是，重点主营业务是否有本质改善和 突破性发展的机会； .公司经营所面临的困难是否有改善的迹象，从历史上看，公司是否具备克服类 似困难的条件和能力； .如公司面临的困难主要来源于治理结构，则重点关注公司治理结构的改善前 景； .其他因公司而不同的重要因素； （2）成长股选股方法 投资成长类股票是分享中国证券市场成长的重要方法。基金管理人重点关注具有内 涵式增长特点的企业。内涵式增长主要是来自企业的管理技能的可复制、技术积累和进 步的程度、及公司抵抗风险持续生存的能力。 1）主营业务增长率、净资产收益率 一般说来，具备持续成长能力的公司具备两个重要特征：一是主营业务的持续成长。 二是成长的动力主要来自于公司内部。 因此，本基金管理人主要应用两个定量指标在成长类股票中选择股票：主营业务增 长率与净资产收益率。前者主要代表公司业务的持续成长能力，后者主要代表成长动力 的内生性。 2）定性分析 .行业是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒； .行业的竞争结构； .公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略； .公司研发投入的比重及有效性，新产品的推出速度和竞争力； .公司的分红政策、财务杠杆是否合理及其发展趋势； 38 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 .管理层的发展战略是否合理有效； .其他因公司而不同的重要因素。 4、债券投资策略 在债券投资上，坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险。具体包括利率预测策 略、收益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。 本基金将在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制 债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较小的久 期，降低债券投资风险。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金 风险控制。根据有关规定，本基金投资权证目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法 规另有规定，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限 制： （1）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的 千分之五。 （2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。 （3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。 九、业绩比较基准 80%*新华富时 A600指数+20%*新华巴克莱资本中国全债指数 十、风险收益特征 较高风险，较高收益。 十一、基金投资组合报告 广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2012年 1月 39 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2011年 9月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。 （一）期末基金资产配置组合 序号项目金额（元）占基金总资产的比 例（%） 1 权益投资 18,441,186,419.89 88.10 其中：股票 18,441,186,419.89 88.10 2 固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 488,000,932.00 2.33 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金 合计 1,948,146,597.02 9.31 6 其他资产 53,806,376.31 0.26 7 合计 20,931,140,325.22 100.00 （二）期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 -- B 采掘业 3,457,505,004.03 16.56 C 制造业 10,753,530,986.91 51.49 C0食品、饮料 3,684,175,944.78 17.64 C1纺织、服装、皮毛 155,459,267.20 0.74 C2木材、家具 -- C3造纸、印刷 -- C4石油、化学、塑胶、塑料 2,062,931,841.48 9.88 C5电子 99,576,412.88 0.48 C6金属、非金属 1,637,450,177.74 7.84 40 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 C7机械、设备、仪表 650,737,953.39 3.12 C8医药、生物制品 2,444,070,053.52 11.70 C99 其他制造业 19,129,335.92 0.09 D 电力、煤气及水的生产和供应业 28,483,551.00 0.14 E 建筑业 419,122,380.06 2.01 F 交通运输、仓储业 111,828,966.40 0.54 G 信息技术业 386,137,490.39 1.85 H 批发和零售贸易 2,036,874,900.01 9.75 I 金融、保险业 960,225,000.00 4.60 J 房地产业 112,010,000.00 0.54 K 社会服务业 -- L 传播与文化产业 -- M 综合类 175,468,141.09 0.84 合计 18,441,186,419.89 88.31 （三）期末基金投资前十名股票明细 序 号 股票代码股票名称数量（股）公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 （％） 1 600519贵州茅台 10,670,000 2,033,595,300.00 9.74 2 601699潞安环能 64,000,000 1,868,160,000.00 8.95 3 000792盐湖股份 28,427,453 1,233,751,460.20 5.91 4 600123兰花科创 26,005,142 1,126,542,751.44 5.39 5 000568泸州老窖 27,856,506 1,083,618,083.40 5.19 6 002024苏宁电器 98,000,000 1,020,180,000.00 4.89 7 601166兴业银行 77,500,000 960,225,000.00 4.60 8 002422科伦药业 13,252,000 775,374,520.00 3.71 9 600252中恒集团 52,330,878 656,752,518.90 3.14 10 600585海螺水泥 37,288,424 641,360,892.80 3.07 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 41 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 (五) 期末债券投资前五名组合 本基金本报告期末未持有债券。 （六）本基金期末权证投资 本基金本报告期末未持有权证。 （七）投资组合报告附注： 1、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的 10％。 2、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查或在本报 告编制日前一年内本基金投资的前十名股票的发行主体未受到公开谴责和处罚。 3、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。 4、其他资产构成 序号名称金额（元） 1 存出保证金 8,646,450.65 2 应收证券清算款 39,118,181.02 3 应收股利 - 4 应收利息 447,440.51 5 应收申购款 5,594,304.13 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 53,806,376.31 5、本基金本报告期末未持有处于转换期的可转换债券。 6、本报告期末本基金未主动或被动投资权证。 7、本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ,但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 42 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2011年 9月 30日。 一、净值增长率与同期业绩基准收益率比较表 阶段净值增长 率(1) 净值增长率 标准差(2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2011.1.1-2011.9.30 -14.35% 0.0121 -15.38% 0.0102 1.03% 0.0019 2010.1.1-2010.12.31 -1.29% 0.0143 -5.22% 0.0125 3.93% 0.0018 2009.1.1-2009.12.31 75.64% 0.0173 77.21% 0.0163 -1.57% 0.0010 2008.1.1-2008.12.31 -55.60% 0.0233 -50.31% 0.0244 -5.29% -0.0011 2007.1.1-2007.12.31 157.68% 0.0200 124.95% 0.0185 32.73% 0.0015 2006.1.1-2006.12.31 144.08% 0.0141 97.54% 0.0112 46.54% 0.0029 2005.12.23-2005.12.31 -0.04% 0.0020 1.02% 0.0064 -1.06% -0.0044 基金合同生效至今 314.50% 0.0176 159.64% 0.0166 154.86% 0.0010 二、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比 较图 注：（1）业绩比较基准： 80%*新华富时 A600指数+20%*新华巴克莱资本中国全债指数 （2）本基金基金合同生效日为 2005年 12月 23日，图示时间段为 2005年 12月 23日至 2011 年 9月 30日。 43 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 十三、基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、基金合同生效后的基金信息披露费用； 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、银行汇划费用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下： 管理费的计算方法如下： H ＝ E ×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划 付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H = E ×2.5‰÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划 44 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管 人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、与基金销售有关的费用 (1)认购费 1)认购费率 投资人可选择在认购本基金或赎回本基金时交纳认购费用。投资人选择在认购时交 纳的称为前端认购费用，投资人选择在赎回时交纳的称为后端认购费用。 投资人选择交纳前端认购费用时，按认购金额采用递减比例费率，具体费率如下： 认购金额（M, 含认购费）费率 M〈100万元 1.2% 100万元≤M〈500万元 0.8% 500万元≤M〈1000万元 0.2% M≥1000万元每笔 1000元 投资人选择交纳后端认购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如下： 持有期限（N）费率 N＜1年 1.8% 1年≤N＜2年 1.5% 2年≤N＜3年 1.2% 3年≤N＜4年 0.9% 4年≤N＜5年 0.5% N≥5年 0 认购费用用于本基金直接发售和代理发售时发生的开支，包括市场推广、销售、 注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。 2)认购费用的计算 如果投资人选择交纳前端认购费用，计算方法如下： 前端认购费用＝认购金额×前端认购费率 净认购金额=认购金额-前端认购费用 认购份数＝净认购金额/基金份额面值 如果投资人选择交纳后端认购费用，计算方法如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 45 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 后端认购费用= 赎回份额 × 认购日基金份额净值× 对应的后端认购费率 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-后端认购费用-赎回费用 基金份额面值为 1.00元。基金份额份数保留小数点后两位，小数点后第三位四舍 五入，由此产生的误差在基金资产中列支。 (2).申购费 基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部 分“基金份额的申购、赎回与转换” 。 (3).赎回费 本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总额的 0.5%。赎回费用的 25%归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。 赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第八部分 “基金 份额的申购、赎回与转换”。 (4).基金转换费 基金转换费率等依照本招募说明书及本基金管理人相关业务公告的规定执行，基金转 换费用于支付有关手续费和注册登记费。 上述一、基金费用的种类中第 3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。 （三）本基金不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或 基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销 售费率等费，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基 46 广发聚丰股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实 施日前 2个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理 办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关 法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发聚丰股票 型证券投资基金招募说明书[更新]（2011年第 2号）》的内容进行了更新 ,主要更新的内 容如下： 1. 在“第一部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。 2、在“第四部分 基金托管人”部分，根据基金托管人人员变动及业务经营情况对 基金托管人信息进行了相应更新。 3、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构，对原有销售机构 的资料进行更新，相关事宜均已公告。 4、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2011年9月30日的基金投资组 合报告。 5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2011年9月30日的基金业绩。 6、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司 二〇一二年二月三日 47 中财网
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