[发行]嘉实短债：更新招募说明书（2012年第2号）
嘉实超短债债券更新招募说明书 嘉实超短债证券投资基金更新招募说明书 （2012年第2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 （一）嘉实超短债证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2006年3月22日中国证券 监督管理委员会《关于同意嘉实超短债证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]48 号）和2006年3月24日《关于嘉实超短债证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2006]51号）的核准，进行公开募集。本基金的基金合同于2006年4月26日正式生效。本基 金类型为契约型开放式。 （二）本招募说明书是对原《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招 募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 （三）基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理 和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。中短期债券基金不等于货币市场基金。投 资有风险，投资者申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 （五）本招募说明书所载内容截止日为2012年10月26日（特别事项注明除外），有关财 务数据和净值表现截止日为2012年9月30日（未经审计）。 嘉实超短债债券更新招募说明书 目 录 一、绪言 ............................................................................................................................ 3 二、释义 ............................................................................................................................ 3 三、基金管理人 ................................................................................................................. 6 四、基金托管人 ............................................................................................................... 15 五、相关服务机构 ........................................................................................................... 18 六、基金的募集 ............................................................................................................... 40 七、基金合同的生效 ........................................................................................................ 41 八、基金份额的申购、赎回 ............................................................................................. 41 九、基金转换 .................................................................................................................. 47 十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ................................................................ 50 十一、基金的投资 ........................................................................................................... 52 十二、基金的业绩 ........................................................................................................... 59 十三、基金的财产 ........................................................................................................... 60 十四、基金资产估值 ........................................................................................................ 61 十五、基金的收益与分配 ................................................................................................. 64 十六、基金的费用与税收 ................................................................................................. 65 十七、基金的会计与审计 ................................................................................................. 68 十八、基金的信息披露 .................................................................................................... 68 十九、风险揭示 ............................................................................................................... 72 二十、差错处理 ............................................................................................................... 73 二十一、基金合同的终止与基金财产的清算 .................................................................... 75 二十二、基金合同内容摘要 ............................................................................................. 77 二十三、基金托管协议的内容摘要 .................................................................................. 88 二十四、对基金份额持有人的服务 .................................................................................. 96 二十五、其他应披露事项 ................................................................................................. 97 二十六、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................... 98 二十七、备查文件目录 .................................................................................................... 98 嘉实超短债债券更新招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法 规以及《嘉实超短债证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 词语或简称 含义 1.基金或本基金 指嘉实超短债证券投资基金 2.基金合同或 本基金合同 指《嘉实超短债证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效 修订和补充 3.招募说明书 指《嘉实超短债证券投资基金招募说明书》及其定期更新 4.发售公告指《嘉实超短债证券投资基金发售公告》 5.中国证监会 指中国证券监督管理委员会 6.中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 嘉实超短债债券更新招募说明书 7.《证券法》 8.《合同法》 9.《基金法》 10.元 11．基金合同当事人 12.基金管理人 13.基金托管人 14.注册登记业务 15.注册登记机构 16.投资人 17.个人投资者 18.机构投资者 19.合格境外机构投资 者 20.基金份额持有人大 会 21.基金募集期 指《中华人民共和国证券法》 指《中华人民共和国合同法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 指人民币元 指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有 人。 指嘉实基金管理有限公司 指中国银行股份有限公司 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册等。 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为嘉 实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办 理本基金注册登记业务的机构。 指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资 于证券投资基金的自然人投资人 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效 存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会 团体或其它组织。 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基 金的中国境外的机构投资人。 指按照本《基金合同》第八部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人进行表决的会议。 指基金合同和《招募说明书》中载明，并经中国证监会核准的基 金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过三个月。 嘉实超短债债券更新招募说明书 22.基金合同生效日 23.存续期 24.工作日 25.认购 26.申购 27.赎回 28.转换 29.转托管 30.投资指令 31.代销机构 32.销售机构 33.基金销售网点 34.指定媒体 35.基金账户 36.交易账户 37.开放日 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集 份额总额，并且基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合 同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手 续后，中国证监会的书面确认之日。 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 指在基金募集期内，投资人按照本基金合同的规定申请购买本基 金基金份额的行为。 指在本基金合同生效后的存续期间，投资人申请购买本基金基金 份额的行为。 指基金份额持有人按本基金合同规定的条件，申请卖出本基金基 金份额的行为。 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金管 理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的另一 只基金的基金份额的行为。 指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账 户下的一个交易账户指定到另一交易账户进行交易的行为。 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的 资金划拨及实物券调拨等指令。 指接受基金管理人委托代为办理本基金认购、申购、赎回和其他 基金业务的机构。 指基金管理人及本基金代销机构 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 指注册登记机构为基金投资人开立的记录其持有的由该注册登 记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 指销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构买卖开 放式基金份额的变动及结余情况的账户 指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日。 嘉实超短债债券更新招募说明书 38.T 日 39.基金收益 40.基金资产总值 41.基金资产净值 42.基金财产估值 43.法律法规 44.不可抗力 指销售机构受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期。 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息及其他合法收入。 指基金购买的各类证券、银行存款本息、应收申购款以及其他资 产等形式存在的基金财产的价值总和。 指基金资产总值减去基金负债后的价值 指计算评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程。 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方 法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律 法规的不时修改和补充。 指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限 于《基金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、 地震、流行病及其他自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、 戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证券交 易场所非正常暂停或停止交易等事件。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基本信息 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 23楼 01-03单元 办公地址 北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人安奎 总经理 赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投 资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （0 10）65 215588 传真 （0 10）65 185678 联系人 胡勇钦 嘉实超短债债券更新招募说明书 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、福州、南京、广州分公司。公司获得首批全国社保 基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 2、部门设置情况 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导 基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公 司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。 公司目前下设股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部、机构投资部、 现金管理部、研究部、交易部、风险管理部、监察稽核部、法律部、产品管理部、机构业务 团队、渠道发展部、营销策划部、客户服务部、电子商务部、基金运营部、登记结算部、信 息技术部、财务部、人力资源部、行政管理部等部门。 股票投资部、固定收益部、定量投资部、结构产品投资部、现金管理部、和机构投资部 负责根据投资决策委员会制定的原则进行投资。研究部负责行业、上市公司研究和投资策略 研究。交易部负责完成基金经理交易指令。风险管理部负责公司投资风险分析与管理、投资 流程、绩效考核。监察稽核部和法律部负责对公司及其员工遵守国家相关法律、法规和公司 内部规章制度等情况进行监督和检查。产品管理部负责新产品开发以及相关的市场营销研 究、法律环境研究和理财策略研究等。机构业务团队主要负责年金、专户、机构客户及高端 个人基金销售的开发与维护。渠道发展部、营销策划部、电子商务部、客户服务部负责市场 推广、基金销售、客户服务、销售渠道管理等业务。基金运营部、登记结算部、信息技术部 负责公司信息系统的日常运行与维护,跟踪研究新技术,进行相应的技术系统规划与开发、基 金会计核算、估值、开放式基金注册、登记和清算等业务。财务部负责公司财务工作，人力 资源部、行政管理部负责公司企业文化建设、招聘、薪酬福利、激励和考核、人员培训和发 展、人事档案、行政性后勤管理和服务等。 3.管理基金情况 截止 2012年 9月 30日，基金管理人共管理 2只封闭式证券投资基金、36只开放式证 券投资基金，具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混 合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉 实沪深 300指数（LOF）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股 嘉实超短债债券更新招募说明书 票（QDII）、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉 实基本面 50指数（LOF）、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实 H股指数 （QDII-LOF）、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基 本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（ QDII-FOF-LOF）、嘉实信用债券、 嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利股票、嘉实全球房地产（ QDII）、嘉实理财宝 7天债券、嘉实增强 收益定期债券等证券投资基金。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财 通系列基金。同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托 投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责 任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年 8月 5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外 经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有 限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至今任嘉实基金管理 有限公司总经理。 高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长， 外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年 9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁 助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（ Frankfurt Business School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经 理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。 Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任 达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负 责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、 MD。现任德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD。 韩家乐先生，董事。 1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。 1990年 2 月至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理； 1994年至今任北京德恒有限责任 嘉实超短债债券更新招募说明书 公司总经理；2001年 11月至今任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设 银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国 世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今 任万盟并购集团董事长。 张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾 任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至 今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士。 1998年 9月至 2000年 6月在北京大学法 学学科从事博士后研究工作，2000年 7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清 华大学法学院副教授。 朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理 委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北 京代表处首席代表、董事会秘书。2007年 10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总经理。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。 2001年 11月至今任立信 投资有限公司财务总监。 王利刚先生，监事，经济学学士。2001年 2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综 合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。 1981年 6月至 1996年 10 月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998 年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。 1999年 3月至今任职于嘉实基金 管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公 司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学 MBA。 历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证 券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年 3月加盟嘉实基金管理有限公 司任公司总经理助理。 嘉实超短债债券更新招募说明书 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通 联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限 公司法律部总监。 2、基金经理 （1）现任基金经理 魏莉女士，金融硕士， CFA，CPA，具有基金从业资格， 9年证券从业经历。曾任职于 国家开发银行国际金融局，中国银行澳门分行资金部经理。 2008年7月加盟嘉实基金管理有 限公司，从事固定收益投资研究工作。 2009年1月16日至今任嘉实货币基金经理、本基金基 金经理。 （2）历任基金经理 2006年4月26日至2007年12月28日，郭林军先生任本基金基金经理职务。 2006年10月28日至2010年3月11日，吴洪坚先生任本基金基金经理职务。 3、投资决策委员会 本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、 公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部 总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金份额资产净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 嘉实超短债债券更新招募说明书 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 嘉实超短债债券更新招募说明书 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的 利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。内部控制制度是公司 为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它 由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度 的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。公司基本管理制度 包括内部会计控制制度、风险管理控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、 信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度 等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、 操作守则等进行了具体规定。 2.内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。 （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 嘉实超短债债券更新招募说明书 （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由公司总经理、副总经理、总 经理助理、总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投 资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长以及部 门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性 和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流 程、组织纪律。监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度 的执行情况的监察稽核工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险 ”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和 手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当 关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授 权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民 主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部 监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并 以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡； 嘉实超短债债券更新招募说明书 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位 要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及 时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标 准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改 或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金财产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务 部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。 （12）公司建立健全内部监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情 况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查。由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细， 按照查核项目和查核程序进行部门自查、监察部核查，确保公司各项制度、业务符合有关法 律、行政法规、部门规章及行业监管规则。 ②对内部风险控制制度的持续监督。由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风 嘉实超短债债券更新招募说明书 险点，界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表，对风险点进行评估和分析，并由监察 稽核部监督风险控制措施的执行，及时防范和化解风险。 ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他有关高级管 理人员的同时，向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国 银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。 另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资 产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内， 中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011 年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。 嘉实超短债债券更新招募说明书 （三）证券投资基金托管情况 截至 2012年 6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100指数（LOF）、华宝兴业大盘精选 股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益 混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实 研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股 票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方 达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳 健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180 指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景 顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信 天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、 泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股 票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股 票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、 宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士 丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券 型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型 开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交 易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成 长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180金融交易型开 放式指数、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30股票型、 泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领 先指数增强型、泰信中证 200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳 电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证 TMT50交易型开放式指数证券投 资基金联接、嘉实深证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 嘉实超短债债券更新招募说明书 交易型开放式指数、上证 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180成长交易型开放式 指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉实信用债券型、平 安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导 向股票型、中邮上证 380指数增强型、泰达宏利中证 500指数分级、长盛同禧信用增利债券 型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活配置混 合型、国泰中小板 300成长交易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券 投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、 诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300交易型开放式指数、民生 加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国 海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本 混合型、景顺长城上证 180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利 债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛 环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国 积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、 华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500等权重指数（QDII）、长信标普 100等权 重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球 商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、 易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164只证券投资基金，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的 投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业 人员核准资格管理。中国银行自 1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以 及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托 管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理 制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录 音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度， 保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部 嘉实超短债债券更新招募说明书 信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1.直销机构 （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址 北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 电话 （0 10）65 215588 传真 （0 10）65 180615 联系人 赵虹 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 23楼 01-03单元 电话 （0 21）38 789658 传真 （0 21）68 880023 联系人 吴冬梅 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址 成都市人民南路一段 86号城市之心 30H嘉实基金 电话 （0 28）86 202100 传真 （0 28）86 202100 联系人 王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址 深圳市深南东路 5047号发展银行大厦附楼二楼 电话 （0 755） 25870686 传真 （0 755） 25870663 联系人 周炜 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址 青岛市市南区香港中路 10号颐和国际大厦 A座 3502室 电话 （0 532） 66777766 传真 （0 532） 66777676 联系人 曹涌 嘉实超短债债券更新招募说明书 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址 杭州市西湖区杭大路 15号嘉华国际商务中心 313室 电话 （0 571） 87759328 传真 （0 571） 87759331 联系人 徐莉莉 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州市鼓楼区五四路 158号环球广场 25层 04单元 电话 （0 591） 88013673 传真 （0 591） 88013670 联系人 吴冬梅 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话 （0 25）66 671118 传真 （0 25）66 671100 联系人 陈建林 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区天河北路 183号大都会广场 2415-2416室 电话（020）87555163 传真（020）81552120 联系人庄文胜 2.代销机构 （1）中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人 肖钢 电话 （0 10）66 596688传真 （0 10）66 594946 网址 www.boc.cn 客服电话 95566 （2） 中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人 姜建清 联系人 刘业伟 电话 95588 传真 （0 10）66 107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电话 95588 （3） 中国农业银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 （0 10）85 108227 传真 （0 10）85 109219 网址 www.abchina.com 客服电话 95599 （4） 中国建设银行股份有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所北京市西城区金融大街 25号 办公地址北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人王洪章 网址 www.ccb.com客服电话 95533 （5）交通银行股份有限公司 住所、办公地址 上海市银城中路 188号 法定代表人 胡怀邦 联系人 曹榕 电话 （0 21）58 781234 传真 （0 21）58 408483 网址 www.bankcomm.com 客服电话 95559 （6）招商银行股份有限公司 住所、办公地址深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人傅育宁联系人邓炯鹏 电话（0755）83198888 传真（0755）83195050 网址 www.cmbchina.com客服电话 95555 （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址上海市中山东一路 12号 法定代表人吉晓辉联系人倪苏云、虞谷云 电话（021）61618888 传真（021）63604199 网址 www.spdb.com.cn客服电话 95528 （8）兴业银行股份有限公司 住所 福州市湖东路154 办公地址 上海市江宁路168 法定代表人 高建平 联系人 刘玲 电话 （021）52629999 传真 （021）62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电话 95561 （9） 中国民生银行股份有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人董文标联系人董云巍 电话 (010)58560666传真（010）57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电话 95568（10）华夏银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人 吴建 联系人郑鹏 电话 010-85238667传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn客服电话 95577 （11）北京银行股份有限公司 住所北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人闫冰竹联系人谢小华 电话（010）66223587 传真（010）66226045 网址 www.bankofbeijing.co m.cn 客服电话 95526 （12）平安银行股份有限公司 住所、办公地址深圳市深南中路1099 法定代表人孙建一联系人芮蕊 电话（0755）25841098 传真（0755）25879756 网址 http://bank.pingan.com客服电话 95511-3 （13）宁波银行股份有限公司 住所宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人陆华裕联系人胡技勋 电话（0574）89068340传真（0574）87050024 网址 www.nbcb.com.cn客服电话 96528，962528上海、 北京地区 （14）青岛银行股份有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址 青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电话 96588（青岛）、4006696588（全国） （15）中国光大银行股份有限公司 注册地址北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 法定代表人唐双宁联系人朱红 电话（010）63636153传真 010-683636157 网址 www.cebbank.com客服电话 95595 （16）东莞银行股份有限公司 住所、办公地址东莞市城区运河东一路 193号 法定代表人廖玉林联系人巫渝峰 电话（0769）22100193传真（0769）22117730 网址 www.dongguanbank.cn客服电话（0769）96228 （17）徽商银行股份有限公司 住所、办公地址安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人王晓昕联系人叶卓伟 电话（0551）2667635传真（0551）2667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电话 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内 ) （18）临商银行股份有限公司 住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人王傢玉联系人寇廷柱 电话 (0539)8304657传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电话 400-699-6588 （19）浙商银行股份有限公司 住所、办公地址浙江省杭州市庆春路 288号 法定代表人张达洋联系人毛真海 电话（0571）87659546 传真（0571）87659188 网址 www.czbank.com 客服电话 95527 嘉实超短债债券更新招募说明书 （20）江苏银行股份有限公司 住所、办公地址南京市洪武北路 55号 法定代表人黄志伟联系人田春慧 电话（025）58587018传真（025）58587038 网址 www.jsbchina.cn客服电话（ 025） 96098、 4008696098 （21）乌鲁木齐商业银行股份有限公司 住所乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址乌鲁木齐市新华北路 8号商业银行大厦 法定代表人农惠臣联系人何佳 电话（0991）8824667传真（0991）8824667 网址 www.uccb.com.cn客服电话（0991）96518 （22）渤海银行股份有限公司 住所、办公地址天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人刘宝凤联系人王宏 电话（022）58316666传真（022）58316569 网址 www.cbhb.com.cn客服电话 400-888-8811 （23）洛阳银行股份有限公司 住所、办公地址 洛阳市洛龙区开元大道 256号 法定代表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 （0379）65921977传真 （0379）65920155 网址 www.bankofluoyang.c om.cn 客服电话 （0379）96699 （24）深圳农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人李伟联系人宋永成 电话（ 0755） 25188064、 （0755）25188263 传真（0755）25188785 网址 www.961200.net www.4001961200.net 客服电话 4001961200 （25）北京农村商业银行股份有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所 北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址 北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 （010）63229475 传真 （010）63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电话 96198 （26）烟台银行股份有限公司 住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路 25号 法定代表人庄永辉联系人姚华 电话（0535）6691337传真（0535）6699884 网址 www.yantaibank.net客服电话 4008-311-777 （27）浙江稠州商业银行股份有限公司 住所地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址浙江省杭州市延安路 128号 法定代表人金子军联系人董晓岚、邵利兵 电话（0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电话 (0571)96527、 4008096527 （28）哈尔滨银行股份有限公司 住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街 160号 法定代表人郭志文联系人王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn客服电话 95537 （29）东莞农村商业银行股份有限公司 住所、办公地址东莞市城区旗峰路 2号 法定代表人何沛良联系人谭少筠 电话（0769）22118343传真（0769）22320896 网址 www.drcbank.com客服电话（0769）961122 （30）中信银行股份有限公司 住所、办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人 田国立联系人 丰靖 网址 bank.ecitic.com 客服电话 95558 （31）南京银行股份有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址南京市白下区淮海路 50号 法定代表人林复联系人翁俊 电话（025）84544021 传真（025）84544129 网址 www.njcb.com.cn客服电话 4008896400 （32）广东发展银行 住所、办公地址 广东省广州市农林下路83号 法定代表人 董建岳 联系人 詹全鑫、张扬眉 电话 （020）38322256传真 （020）87310955 网址 www.gdb.com.cn 客服电话 800-830-8003、400-830-8003 （33）杭州银行股份有限公司 住所、办公地址 杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 联系人 严峻 电话 （0571）85108309 传真 （0571）85108309 网址 www.hzbank.com.cn客服电话 400-888-8508 （34）温州银行股份有限公司 住所温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址温州市车站大道 196号 法定代表人邢增福联系人林波 电话（0577）88990082传真（0577） 88995217 网址 www.wzbank.cn客服电话（0577）96699 （35）上海农村商业银行股份有限公司 住所上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人胡平西联系人吴海平 电话（021）38576977 传真（021）50105124 网址 www.srcb.com 客服电话（021）962999 （36）中信证券股份有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人 王东明 联系人 陈忠 电话 （0 10）60 833722 传真 （0 10）60 833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电话 95558 （37）国泰君安证券股份有限公司 住所 上海市浦东新区商城路 618号 办公地址 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电话 4008888666 （38）海通证券股份有限公司 住所 上海淮海中路 98号 办公地址 上海市广东路 689号 法定代表人 王开国 联系人 金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电话 95553或拨打各城 市营业网点咨询电话 （39）申银万国证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市常熟路 171号 法定代表人 丁国荣 联系人 李清怡 电话 （0 21）54 033888传真 （0 21）54 030294 网址 www.sywg.com 客服电话 （021）962505 （40）中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人 顾伟国 联系人 田薇 电话 （0 10）66 568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电话 400-8888-888 （41）国都证券有限责任公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人 常喆 联系人 黄静 电话 （0 10）84 183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电话 400-818-8118 （42）中信建投证券股份有限公司 住所 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址 北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人 王常青 联系人 权唐 清算传真 （010）65183880业务传真 （010）65182261 网址 www.csc108.com 客服电话 400-8888-108 （43）兴业证券股份有限公司 住所 福州市湖东路 268号 办公地址 上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人 兰荣 联系人 谢高得 电话 （0 21）38 565785 传真 （0 21）38 565955 网址 http://www.xyzq.com.cn客服电话 95562 （44）国盛证券有限责任公司 住所 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 办公地址 江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4楼 法定代表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 （0791） 86285337 传真 （0791）86282293 网址 www.gsstock.com 客服电话 4008222111 （45）东方证券股份有限公司 住所 上海市中山南路 318号 2号楼 22-29层 办公地址 上海市中山南路 318号 2号楼 21-29层 法定代表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 （0 21）63 325888 传真 （0 21）63 326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电话 95503 （46）平安证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼（518048） 嘉实超短债债券更新招募说明书 法定代表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 （0 755） 82400862 网址 http://www.pingan.com客服电话 95511—8 （47）招商证券股份有限公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电话 4008888111、95565 （48）财富证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 法定代表人 周晖 联系人 郭磊 电话 （0731） 84403319 传真 （0731）84403439 网址 www.cfzq.com 客服电话 （0731）84403360 （49）东吴证券股份有限公司 住所、办公地址 苏州工业园区翠园路 181号 法定代表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136传真 （0512） 65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电话 (0512)33396288 （50）中信万通证券有限责任公司 住所 青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层 法定代表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 （0 532） 85022326 传真 （0 532） 85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电话 （0532） 96577 （51）山西证券股份有限公司 住所、办公地址 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 （0 351） 8686659 传真 （0 351） 8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电话 400-666-1618 （52）南京证券有限责任公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址 江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人 张华东 联系人 李铮 电话 （0 25）83 367888 传真 （0 25）83 320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电话 4008285888 （53）民生证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人 余政 联系人 赵明 电话 （0 10）85 127622 传真 （0 10）85 127917 网址 www.mszq.com 客服电话 400-619-8888 （54）渤海证券股份有限公司 住所 天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址 天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 （0 22）28 451861传真 （0 22）28 451892 网址 www.bhzq.com 客服电话 4006515988 （55）光大证券股份有限公司 住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人 徐浩明 联系人 刘晨、李芳芳 电话 （0 21）22 169999 传真 （0 21）22 169134 网址 www.ebscn.com 客服电话 4008888788， 10108998 （56）浙商证券有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼 法定代表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 （0571） 87901912 传真 （0571）87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电话 （0571） 967777 （57）国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人齐晓燕 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电话 95536 嘉实超短债债券更新招募说明书 （58）安信证券股份有限公司 住所 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 （0 755） 82825551 传真 （0 755） 82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电话 4008001001 （59）长城证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、 17层 法定代表人 黄耀华 联系人 李春芳 电话 （0755） 83516089传真 （0755）83515567 网址 www.cgws.com 客服电话 4006666888、 （0 755） 33680000 （60）东北证券股份有限公司 住所、办公地址 长春市自由大路1138 号 法定代表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 （0431） 85096709 传真 （0431）85096795 网址 www.nesc.cn 客服电话 4006000686、 （0 431） 85096733 （61）华泰证券股份有限公司 住所、办公地址 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人 吴万善 联系人 孙菁菁 电话 025-83290537传真 025- 51863323 网址 www.htsc.com.cn客服电话 95597 （62）广发证券股份有限公司 住所 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（430 1-4316房） 办公地址 广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人 林治海 联系人 黄岚 电话 （020） 87555888传真 （0 20）87 555305 网址 www.gf.com.cn 客服电话 95575或致电各地营业网点 嘉实超短债债券更新招募说明书 （63）长江证券股份有限公司 住所、办公地址 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人 胡运钊 联系人 李良 电话 （0 27）65 799999 传真 （0 27）85 481900 网址 www.95579.com 客服电话 95579或 4008-888-999 （64）国海证券有限责任公司 住所、办公地址广西桂林市辅星路 13号 法定代表人张雅锋联系人牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电话 95563（全国） （65）德邦证券有限责任公司 住所 上海市普陀区曹阳路 510号南半幢 9楼 办公地址 上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼 法定代表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 （0 21）68 761616 传真 （0 21）68 767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电话 4008888128 （66）湘财证券有限责任公司 住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 法定代表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 （0 21）68 634518 传真 （0 21）68 865680 网址 www.xcsc.com 客服电话 400-888-1551 （67）东海证券有限责任公司 住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场18、 19楼 法定代表人 朱科敏 联系人 梁旭 电话 （0 519） 88157761 传真 （0 519） 88157761 网址 www.longone.com.cn客服电话 400-888-8588 （68）中航证券有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 （0791） 86768681 传真 （0791）86770178 网址 www.avicsec.com 客服电话 400-8866-567 （69）世纪证券有限责任公司 住所、办公地址深圳深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人卢长才联系人方文 电话（0755）83199599传真（0755）83199545 网址 www.csco.com.cn客服电话（0755）83199511 （70）西部证券股份有限公司 住所、办公地址 陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 法定代表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 （0 29）87 416787 传真 （0 29）87 417012 网址 www.westsecu.com 客服电话 95582 （71）国联证券股份有限公司 注册地址 江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 办公地址 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 702 法定代表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn客服电话 95570 （72）金元证券股份有限公司 住所 海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 （0755） 83025022 传真 （0755）83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228 （73）中信证券（浙江）有限责任公司 住所、办公地址 浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19层、 20 层 法定代表人 沈强 联系人 周妍 电话 （0571） 96598传真 （0571） 85783771 网址 www.bigsun.com.cn客服电话 （0571） 96598 嘉实超短债债券更新招募说明书 （74）中银国际证券有限责任公司 住所 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人 许刚 联系人 李丹 传真 （021）50372474 客服电话 4006208888 网址 www.bocichina.com.cn （75）恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址 内蒙古呼和浩特市新城区新华大街 111号 法定代表人 庞介民联系人 王旭华 电话 （010）66297386传真 （0 471） 4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电话 （0471） 4972343 （76）广州证券有限责任公司 办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心19、 20楼 法定代表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电话 （020）961303 （77）新时代证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 法定代表人 马金声 联系人 孙恺 电话 （0 10）83 561149 传真 （0 10）83 561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电话 4006989898 （78）上海证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市西藏中路 336号 法定代表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 （0 21）53 519888 传真 （0 21）53 519888 网址 www.962518.com 客服电话 (021)962518、 4008918918 （79）中原证券股份有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址 郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人 石保上 联系人 程月艳 耿铭 电话 （0 371） 65585670 传真 （0 371） 65585665 网址 www.ccnew.com 客服电话 967218、 4008139666 （80）华龙证券有限责任公司 住所、办公地址 甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 （0 931） 8784656 传真 （0 931） 4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电话 （ 0931） 4890208、 （0 931） 4890619 （81）万联证券有限责任公司 住所、办公地址 广州市中山二路 18号电信广场36、 37层 法定代表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 （0 20）37 865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电话 4008888133 （82）东莞证券有限责任公司 住所、办公地址 东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 （0 769） 22112062 传真 （0 769） 22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电话 （0769） 961130 （83）大同证券经纪有限责任公司 住所 山西省大同市大北街 13号 办公地址 山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人 董祥 联系人 薛津 电话 （0 351） 4130322 传真 （0 351） 4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电话 4007121212 （84）齐鲁证券有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所 山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址 山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人 李玮 联系人 吴阳 电话 （0 531） 68889155 传真 （0 531） 68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电话 95538 （85）国金证券股份有限公司 住所、办公地址 成都市东城根上街 95号 法定代表人 冉云 联系人 金喆 电话 （0 28）86 690126 传真 （0 28）86 690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电话 4006600109 （86）财通证券有限责任公司 住所、办公地址 杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 （0 571） 87925129 传真 0571－87818329 网址 www.ctsec.com 客服电话 （ 0571） 96336、 962336（上海地区） （87）第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座25、 26层 法定代表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 （0755）25832852传真 （0755）82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电话 4008881888 （88）中国中投证券有限责任公司 住所地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18 层-2 1层及第 04层 01、02、03、 05、11、12、 13、15、1 6、 18、19、 20、21、22、 23单元 办公地址 深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第04、 18层 至21层 法定代表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn客服电话 400 600 8008 （89）瑞银证券有限责任公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人刘弘联系人牟冲 电话 (010）58328366，（010） 58328722 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com客服电话 400-887-8827 （90）华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单 元 法定代表人 洪家新 联系人 雷蕾 电话 （0 755） 82083788 传真 （0 755） 82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电话 （021）32109999，（02 9）6 8918888 （91）中山证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层 法定代表人 吴永良 联系人 李珍 电话 （0 755） 82570586 传真 （0 755） 82960582 网址 www.zszq.com 客服电话 4001022011 （92）中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址 北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人 赵大建 联系人 李微 电话 （010）59355941传真 （010）66553791 网址 www.e5618.com 客服电话 400-889-5618 （93）厦门证券有限公司 住所、办公地址 厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 （0592）5161642传真 （0592）5161140 网址 www.xmzq.cn客服电话 （0592）5163588 （94）江海证券有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 （0 451） 82336863 传真 （0 451） 82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电话 400-666-2288 （95）爱建证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1600号 32楼 法定代表人 郭林 联系人 陈敏 电话 （0 21）32 229888 传真 021-68728782 网址 www.ajzq.com 客服电话 （021）63340678 （96）华宝证券有限责任公司 住所、办公地址 上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层 法定代表人 陈林 联系人 毛雪梅 电话 （0 21）50 122222 传真 （0 21）50 122200 网址 www.cnhbstock.com客服电话 4008209898 （97）方正证券股份有限公司 住所、办公地址 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人 雷杰 联系人 郭军瑞 电话 （0 731） 85832503 传真 （0 731） 85832214 网址 www.foundersc.com客服电话 95571 （98）英大证券有限责任公司 住所、办公地址 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人 赵文安 联系人 刘晓章 电话 （0 755） 83007069 传真 （0 755） 83007167 网址 www.ydsc.com.cn 客服电话 4008-698-698 （99）西南证券股份有限公司 住所、办公地址 重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 A幢 法定代表人 王珠林 联系人 陈诚 电话 （0 23）63 786464 传真 （0 23）63 786311 网址 www.swsc.com.cn 客服电话 4008096096 （100）日信证券有限责任公司 住所 呼和浩特市新城区锡林南路 18号 嘉实超短债债券更新招募说明书 办公地址 北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 法定代表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn客服电话 （010）83991888 （101）华福证券有限责任公司 住所 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 （0591）87383623传真 （0591）87383610 网址 www.hfzq.com.cn客服电话 （0591）96326 （102）信达证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人 高冠江 联系人 唐静 电话 （010）63081000传真 （010）63080978 网址 www.cindasc.com客服电话 400-800-8899 （103）东兴证券股份有限公司 住所、办公地址 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 （010）66555316传真 （010）66555246 网址 www.dxzq.net.cn客服电话 400-8888-993 （104）华融证券股份有限公司 住所 北京市西城区金融大街 8号 办公地址 北京市西城区金融大街 8号中国华融 A座 3层 法定代表人 丁之锁 联系人 梁宇 电话 （010）58568007传真 （010）58568062 网址 www.hrsec.com.cn客服电话 （010）58568118 （105） 财富里昂证券有限责任公司 注册地址上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人罗浩联系人倪丹 电话 021-38784818传真 021-68775878 网址 www.cf-clsa.com客服电话 68777877 （106）国元证券股份有限公司 嘉实超短债债券更新招募说明书 住所、办公地址安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人凤良志联系人陈玲玲 电话（0551）2246273传真（0551）2272100 网址 www.gyzq.com.cn客服电话 95578 （107）宏源证券股份有限公司 住所新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 办公地址北京西城区太平桥大街 19号宏源证券 法定代表人冯戎联系人李巍 电话（010）88085858传真（010 ）88085195 网址 www.hysec.com客服电话 4008-000-562 （108）中国国际金融有限公司 住所 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址 北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人 李剑阁 联系人 马强 电话 （0 10）65 051166 传真 （0 10）85 679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电话 （010）85679238；（01 0）8 5679169 （109）天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址 北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人 林义相 联系人 林爽 电话 （0 10）66 045608 传真 （0 10）66 045500 天相投顾网址 http://www.txsec.com 天相基金网网址 http://jijin.txsec.com 客服电话 （010）66045678 （二）注册登记机构 嘉实基金管理有限公司（同上） （三）律师事务所和经办律师 嘉实超短债债券更新招募说明书 名称 国浩律师集团（北京）事务所 住所、办公地址 北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 （0 10）65 890661 传真 （0 10）65 176801 经办律师 黄伟民 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址 上海卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人 杨绍信 联系人 金毅 电话 （0 21）61 238888 传真 （0 21）61 238800 经办注册会计师 许康玮、金毅 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金经中国证券监督管理委员会2006年3月22日《关于同意嘉实超短债证券投资基金 募集的批复》（证监基金字[2006]48号）核准公开募集。 （二）基金运作方式和类型 契约型开放式，债券基金 （三）基金存续期：不定期 （四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象 1、募集期限：2006年3月30日至2006年4月21日 2、募集方式及场所：本基金管理人直销中心和中国银行以及其他代销机构。 3、募集对象：中华人民共和国境内的个人投资人、机构投资人（法律、法规和有关规 定禁止购买者除外）和合格境外机构投资人。 （五）募集目标 本基金不设定发售规模上限。 （六）认购的时间：2006 年3月30日至2006年4月21日 （七）基金的面值、认购价格及计算公式、认购费用 1、基金份额面值：1.00元人民币 2、认购价格＝基金份额面值 3、认购费率：本基金不收取认购费 嘉实超短债债券更新招募说明书 4、有关基金认购数额的计算 （1）募集资金利息在基金募集期结束时归入投资人认购金额中，折合成投资人所认购 的基金份额。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。 （2）本基金每份基金份额面值均为人民币1.00元，每份基金份额认购价格为人民币1.00 元。 认购份额的计算方法如下： 本金认购份额＝认购金额/基金份额面值 利息认购份额＝认购期利息/基金份额面值 认购份额＝本金认购份数+利息认购份数 其中：认购份数保留至0.01份基金份额，小数点后两位以后舍去，舍去部分所代表的资 产计入基金财产。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。 （八）募集资金利息的处理方式 募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归 投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。 基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入商业银行，不得动用。 七、基金合同的生效 （一）基金合同生效 本基金基金合同于 2006年 4月 26日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理 本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额 基金合同生效后，当基金份额持有人数量不满200人，或基金资产净值低于人民币5000 万元的，基金管理人应当及时向中国证监会报告；连续20个工作日出现前述情形的，基金管 理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。（未完）  |