[发行]国泰 300：更新招募说明书（2012年第二号）
国泰沪深 300指数 证券投资基金更新招募说明书 (2012年第二号) 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：二○一二年十一月十一日 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 重要提示 本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。国泰金象保本增值混合证券投 资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监 基金字[2004]140号）和《关于国泰金象保本增值混合证券投资基金募集时间的确认函》（基 金部函[2004]109号）的核准募集。《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》于2004 年 11月 10日正式生效。 根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会 表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307号），本基金管理人对《国泰金象 保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在 保本期满后转型为国泰沪深 300指数证券投资基金。 自 2007年 11月 11日起，《国泰沪深 300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰 金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险 收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，基金投资要 承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、 合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012年 11月 11日，投资组合报告为 2012年 3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2012年 6 月 30日。 1 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 目 录 第一节 绪言............................................................... 3 第二节 释义............................................................... 3 第三节 基金管理人........................................................... 6 第四节 基金托管人.......................................................... 16 第五节 相关服务机构........................................................ 19 第六节 基金的历史沿革...................................................... 32 第七节 基金的存续.......................................................... 33 第八节 基金份额的集中申购.................................................. 33 第九节 基金份额的申购、赎回与转换.......................................... 35 第十节 基金的投资.......................................................... 43 第十一节 基金的业绩........................................................ 50 第十二节 基金的财产........................................................ 50 第十三节 基金资产的估值.................................................... 51 第十四节 基金的收益与分配.................................................. 54 第十五节 基金的费用与税收.................................................. 55 第十六节 基金的会计与审计.................................................. 57 第十七节 基金的信息披露.................................................... 57 第十八节 风险揭示.......................................................... 60 第十九节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............................. 62 第二十节 基金合同内容摘要.................................................. 64 第二十一节 基金托管协议的内容摘要.......................................... 74 第二十二节 对基金份额持有人的服务.......................................... 81 第二十三节 其他应披露的事项................................................ 83 第二十四节 招募说明书的存放和查阅方式...................................... 85 第二十五节 备查文件........................................................ 85 2 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 第一节 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信 息披露办法》”）和其他相关法律法规的规定以及《国泰沪深 300指数证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料开展集中 申购的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二节 释 义 招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金： 指国泰沪深 300指数证券投资基金，本基金由国泰金象保本 增值混合证券投资基金转型而来； 基金转型： 指对国泰金象保本增值混合基金保本期届满时，转型为“国 泰沪深 300指数证券投资基金”，基金投资、基金费率等相 关内容做相应修改，修订基金合同、托管协议等一系列事项 的统称； 基金合同或本基金合同： 指《国泰沪深 300指数证券投资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指《国泰沪深 300指数证券投资基金招募说明书》及其定期 更新； 集中申购公告： 指《国泰沪深 300指数证券投资基金基金份额集中申购公 告》； 托管协议： 指《国泰沪深 300指数证券投资基金托管协议》及其任何有 效修订和补充； 3 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 中国证监会： 中国银监会： 《基金法》： 《销售办法》： 《运作办法》： 《信息披露办法》： 元： 基金管理人： 基金托管人： 注册登记业务： 注册登记机构： 投资者： 个人投资者： 机构投资者： 合格境外机构投资者： 基金份额持有人大会： 集中申购期： 指中国证券监督管理委员会； 指中国银行业监督管理委员会； 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过的自 2004年6月1日起施行的《中华人民共 和国证券投资基金法》及不时做出的修订； 指2011年6月9日由中国证监会公布并于2011年10月1日 起施行的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订； 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日 起施行的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订； 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订； 指人民币元； 指国泰基金管理有限公司； 指中国银行股份有限公司； 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包 括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交 易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构 为国泰基金管理有限公司或接受国泰基金管理有限公司基金 管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构； 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者； 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基 金的自然人； 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有 效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织； 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者； 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额 持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 指本基金合同生效后，仅开放申购、不开放赎回的一段时间， 最长不超过一个月； 4 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 基金合同生效日： 指《国泰沪深 300指数证券投资基金基金合同》生效起始日 （中国证监会的书面确认之日），《国泰金象保本增值混合 证券投资基金基金合同》自同一日起失效； 存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金 基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金 合同规定的条件要求卖出本基金基金份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按本基金合同和基金管理人规定的条件， 申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 巨额赎回： 在单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请 份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额 总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日 基金总份额的10%； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发 出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、 申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 及其他媒体； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账 户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额 的变动及结余情况的账户； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 5 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期； T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和 费用的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以 及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值； 基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单 位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、 部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修 改和补充件； 不可抗力： 指任何不能预见、不能避免且不能克服的事件和因素，包括 但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事 件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等。 第三节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 成立日期：1998年3月5日 住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼 法定代表人：陈勇胜 注册资本：1.1亿元人民币 联系人：何晔 联系电话：（021）38569000，4008888688 股权结构： 股东名称 股权比例 6 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% 二、基金管理人管理基金的基本情况 截至 2012年11月 11日，本基金管理人共管理 3只封闭式证券投资基金：金泰证券投 资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)， 以及 26只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金 （包括 2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、 国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券 投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 （由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券 投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100指数证券投资基金、国泰价值经典股 票型证券投资基金（LOF）、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱 动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板 300成长交易 型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用 债券型证券投资基金、国泰 6个月短期理财债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基 金多个投资组合。2007年 11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金 公司之一，并于 3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为 目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII等管理业务资格。 三、主要人员情况 （一）董事会成员： 陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，20年证券从业经历。1982年起在中国建 设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经 理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北 7 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 京分公司总经理，1998年 3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任 公司董事长、党委书记。 庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至 2004年 12月在中国建设银 行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年 1月至 2007年 7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007 年 8月至 2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起 在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建 银投资有限责任公司办公室、党委办公室主任。2012年 4月起任公司董事。 林川，董事，博士研究生。2006年6月至 2009年 1月在美国华盛顿互惠银行任高级计 量分析师。2009年 2月至 2009年 7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年 3月起在中 国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部综合 风险组负责人。2012年4月起任公司董事。 Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任 BARCLAYS BANK金融分析师；1993 年起任 BOISSY GESTION SA (AZUR–GMF)首席执行官；2003年起任 ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任 GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007 年起任 GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监； 2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group 首席投资官。并兼任 Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事 会成员等职务。2010年6月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。1994年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保 险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理， 兼任中意人寿保险有限公司董事。2010年 6月起任公司董事。 侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至 2002年 2月在中国电力信托 投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津 证券营业部副经理、经理。2002年 2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心 主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务 有限公司党组成员、副总经理。2012年 4月起任公司董事。 金旭，董事，硕士研究生，19年证券从业经历。1993年 7月至 2001年11月在中国证 监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。 2001年 11月至 2004年 7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理。2004年 7月至2006年 1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年 1月至 2007年 5月在梅隆全 8 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年 5月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2007年 11月起任公司董事、党委副书记。 吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师 事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作， 现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任 公司独立董事。 王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长。兼任国务院 学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中 国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中 心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律 师等职。2010年6月起任公司独立董事。 刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委 书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚 松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记； 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分 行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年 11月起任公司独立董事。 韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作， 历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年 11月起任公司独立董事。 （二）监事会： 唐建光，监事会主席，大学本科。1982年1月至 1988年 10月在煤炭工业部基建司任 工程师；1988年10月至1993年 7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993年 7月 至 1995年 9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年 9月至 1998年 10月在 煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年 10月至 2005年 1月 在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年 1月进入中国建银投资有限责任公司，先 后任资产处置部负责人、总经理、资产管理处置部总经理、负责人，现任中国建银投资有限 责任公司企业管理部高级业务总监。2010年 11月起担任本公司监事会主席。 Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计 结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行 官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。2010年6月起任 本公司监事。 刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至 2000年 3月在中国人民解放 军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年 4月至2003年1月在长江证券有限责任 9 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年 1月至 2005年5月任长江巴黎 百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年 6月起在中国电力财务有限公司工作， 先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司副总经理、党组 成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管 理部主任。2012年 4月起任公司监事。 沙骎，监事，硕士研究生。1998年 5月至1999年 11月任职于国泰君安证券，1999年 11月至 2000年 11月任职于平安保险集团，2000年 11月至 2008年 1月任职于宝盈基金管 理有限公司。2008年 2月加入国泰基金管理有限公司；2008年 2月至 2009年8月任交易部 总监；2009年 9月至 2011年6月任研究部总监；2011年 1月至 2012年2月兼任公司投资 副总监；2012年2月起兼任公司投资总监。2011年 4月起任国泰保本混合型证券投资基金 的基金经理；2011年 6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理。2010年 11月起担任公司职工监事。 王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加 入国泰基金管理有限公司，从事基金登记核算工作，现任运营管理部总监。2007年 11月起 任公司职工监事。 （三）高级管理人员： 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。 金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 巴立康，硕士研究生，高级会计师，19年证券从业经历。1993年4月至 1998年4月在 华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。 1998年 4月至 2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金 运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。现任公司副总经理兼北京分公司总经理。 梁之平，本科，15年证券从业经历。曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究 部经理，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投 资部总监，2008年4月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理兼财富管理中心总经理， 2011年 1月至 2012年2月兼任深圳分公司总经理，2010年4月起任公司副总经理兼财富管 理中心总经理。 周向勇，硕士研究生，16年金融从业经历。1996年 7月至2004年 12月在中国建设银 行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年 12月至 2011年 1月 在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入 国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月起任公司副总经理。 田昆，博士研究生，9年证券基金从业经历。2003年 7月至2012年8月在博时基金管 理有限公司工作，历任渠道经理、渠道主管、上海分公司副总经理、北京分公司副总经理、 10 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 市场部总经理、北京分公司及零售业务总经理。2012年 8月加入国泰基金管理有限公司， 2012年 11月起任公司副总经理。 林海中，硕士研究生，10年证券基金从业经历。2002年 8月至 2005年4月在中国证监 会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年 4月至 2012年 6月在中国证监会基金 监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月起加盟国泰基金管理有限公司， 2012年 8月起任公司督察长。 （四）本基金的基金经理 1、现任基金经理 章赟，男，博士研究生，6年证券从业经历，2006年 3月至 2007年 3月就职于上海天 狮津泉投资咨询有限公司，任数量分析师；2007年 5月至2008年4月就职于平安资产管理 有限公司，任量化投资经理；2008年 4月加入国泰基金管理有限公司，任数量金融分析师； 2010年 3月至 2011年5月任国泰沪深300指数基金的基金经理助理；2011年 3月起担任上 证180金融交易型开放式指数证券投资基金和国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资 基金联接基金的基金经理；2011年5月起兼任国泰沪深 300指数证券投资基金的基金经理； 2012年 3月起兼任中小板 300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300成长 交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。 2、历任基金经理 自本基金成立至 2009年 3月 11日，由黄刚担任本基金的基金经理，自 2009年 3月 12 日至 2009年 3月 31日，由黄刚和刘翔共同担任本基金的基金经理；自 2009年 4月 1日至 2011年 5月 8日，由刘翔担任本基金的基金经理；自 2011年5月9日至 2011年 5月 30日 由刘翔和章赟共同担任本基金的基金经理；自 2011年 5月 31日至 2011年 7月 14日由章赟 担任本基金的基金经理；自 2011年 7月 15日起至2012年 11月 4日由章赟和林海共同担任 本基金的基金经理，2012年 11月 5日至今由章赟担任本基金的基金经理。 3、相关研究人员配备情况 为确保实现基金合同规定的投资目标，本基金专门配备了精通数量分析的金融工程师和 基本面分析研究员协助基金经理的投资管理工作。金融工程部负责数量化分析，根据标的指 数的变化等因素提出投资组合管理建议，研究开发部在对宏观经济发展态势、利率走势和行 业个股分析的基础上提出研究分析报告。 （五）投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总 监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人 列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 11 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究 相关投资部门提出的重大投资建议等。 投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理 周向勇先生：副总经理 张人蟠先生：总经理助理 黄焱先生：总经理助理 沙骎先生：投资总监 张则斌先生：财富管理中心投资总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 刘夫先生：投资副总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监 （六）上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 四、基金管理人的职责 （一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度、半年度和年度基金报告； （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）召集基金份额持有人大会； （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （十二）有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 （一）基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 12 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） （二）基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制 度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 1、基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待管理的不同基金财产； 3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 （三）基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违反基金合同行为的发生； （四）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； （五）基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 六、基金经理的承诺 （一）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，保证经营活动的合法合规和有效开 展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制 体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各 个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 1、内部风险控制遵循的原则 （1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和 业务环节； （2）独立性原则：公司设立独立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的独立性和权威 性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查； （3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制， 建立不同岗位之间的制衡体系； 13 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） （4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳 固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上； （5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和 操作性。 2、内部会计控制制度 公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度， 实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并保证各基金会计核 算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全。 3、风险管理控制制度 公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由 一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技 术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以 及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进 行有效的控制。 4、监察稽核制度 公司实行独立的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律 法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核，确保公司 经营的合法合规性和内部控制的有效性。 （二）基金管理人内部控制制度要素 1、控制环境 公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的 有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风 险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 （1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事 3名。董事会下设资格审查 委员会、合规审核委员会、薪酬考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划 进行决策及监督； （2）在组织结构方面，公司设立的分管领导议事会议、总经理办公会议、投资决策委 员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督 控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互独立，又相互合作和 制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系； （3）公司一贯坚持诚信为投资者服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强 职业道德教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化； （4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内 部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 14 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 2、控制的性质和范围 （1）内部会计控制 公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真 实性和及时性。 首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、 基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、 准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，保证 两者相互独立，各基金之间做到独立建帐、独立核算，保证基金资产和公司资产之间、以及 各基金资产之间的相互独立性。 公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制 度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗 位的相互监督等。 另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加 强成本控制和监督。 （2）风险管理控制 公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括： 1）岗位分离和空间隔离制度：为保证各部门的相对独立性，公司建立了明确的岗位分 离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分保证信息的隔离和保密； 2）投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制， 完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基 金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及稽核监察部对投资交易实时监控等， 加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合， 有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临 的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资 管理的风险和业绩进行及时评估和反馈； 3）信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行维护、软件 采购维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流 程； 4）营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以保证在 营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制； 5）信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披 露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整 的会计、统计和各种业务资料档案； 15 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 6）独立的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并保 证稽核的独立性和客观性。 （3）内部控制制度的实施 公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进 行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自 业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立了详细的风险控 制流程，并在实际业务中加以控制。 3、内部控制制度实施情况检查 公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情 况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节，以确保公司 经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况， 对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对 内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评 估，并提出相应改进建议。 4、内部控制制度实施情况的报告 公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出 现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部 及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报 告，并提出相应的建议，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。 同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。 （三）基金管理人内部控制制度声明书 基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将根据市场变化 和业务发展不断完善内部控制制度，切实维护基金份额持有人的合法权益。 第四节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖钢 16 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行于 1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国 银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。 另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、 QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资 产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内， 中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2011 年末，中国银行各类托管资产规模突破两万亿元，居同业前列。 三、证券投资基金托管情况 截至 2012年6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优 势混合（LOF）、大成 2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封 闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰 金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海 富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100指数（LOF）、华宝兴业大盘精 选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混 合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长 收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、 嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优 势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、 易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方 达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、 景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰 信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混 合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中 国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现 17 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力 股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、 摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回 报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票 交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中 小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中 小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180金融交 易型开放式指数、国泰上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30股 票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证 技术领先指数增强型、泰信中证 200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招 商深圳电子信息传媒产业（TMT）50交易型开放式指数、招商深证 TMT50交易型开放式指数 证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120交易型开放式指数、上证 180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180成长交易型开 放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉实信用债券型、 平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策 导向股票型、中邮上证 380指数增强型、泰达宏利中证 500指数分级、长盛同禧信用增利债 券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、 上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活配置混 合型、国泰中小板 300成长交易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券 投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、 诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300交易型开放式指数、民生 加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国 海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融 50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本 混合型、景顺长城上证 180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利 债券型、嘉实优化红利股票型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛 环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国 积极配置(QDII)、海富通大中华精选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、 华宝兴业成熟市场动量优选（QDII）、大成标普 500等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、博时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信 诚全球商品主题（QDII）、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票 型（QDII）、易方达标普全球高端消费品指数增强型、建信全球资源股票型等 164只证券投 资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同 客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 18 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 四、托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业 人员核准资格管理。中国银行自 1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以 及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托 管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理 制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录 音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度， 保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部 信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 第五节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 序号 机 构 名称机 构 信息 国泰基金管理有 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 1 限公司上海直销电话：021-38561759 传真：021-68775881 柜台 客户服务专线：400-888-8688，0 21-38569000 联系人：蔡丽萍 网址：www.gtfu nd.com 国泰基金管理有地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 2 限公司北京直销 柜台 电话：010-66553078 传真：010-66553082 联系人：王彬 19 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 3 国泰基金电子交 易平台 网站：www.gtfund.com登录网上交易页面 电话：021-38561739 联系人：徐怡 （二）代销机构 序号 机 构 名称机 构 信息 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 1 中国银行股份有 限公司 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 2 中国建设银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 3 中国农业银行股 份有限公司 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：刘一宁 传真：010-85109219 网址：www.95599.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 4 中国工商银行股 份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址：www.icbc .com.cn 注册地址：上海市银城中路 188号 5 交通银行股份有 限公司 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址：www.bank comm.com 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 6 招商银行股份有 限公司 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：www.cmbc hina.com 7 上海浦东发展银 行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 20 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528 网址：www.spdb .com.cn 8 华夏银行股份有 限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务热线：95577 网址：www.hxb. com.cn 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 9 中信银行股份有 限公司 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：www.bank .ecitic.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 10 中国民生银行股 份有限公司 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址：www.cm bc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：谢小华 11 北京银行股份有 限公司 电话：010-66223587 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址：www.bankofbe ijing.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 12 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 客服电话：95580 传真：010-68858117 网址：www.psbc.com 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层 -21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单 元 13 中国中投证券有 限责任公司 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008 网址：www.china-invs.cn 14 国泰君安证券股 份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 21 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 15 宏源证券股份有 限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、 19层 16 万联证券有限责 任公司 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-38286651 传真：0 20-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址：w ww.wlzq.com.cn 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 17 中信建投证券股 份有限公司 法定代表人：王常青 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址：w ww.csc108.com 注册地址：上海市淮海中路 98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 18 海通证券股份有 限公司 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 网址：www.htsec.com 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 19 中国银河证券股 份有限公司 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客服电话：400-8888-888 网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19 楼 20 中信证券（浙江） 有限责任公司 法定代表人：沈强 联系人：周妍 电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598 网址：www.bigsun .com.cn 21 申银万国证券股 份有限公司 注册地址：上海市常熟路 171号 22 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 客服电话：021-962505 网址：www .sw2000.com.cn 22 东方证券股份有 限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层 -29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.df zq.com.cn 注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦 18-21层 23 东吴证券股份有 限公司 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq .com.cn 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 （4 301-4316房） 24 广发证券股份有 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、 38、39、 41、42、43、 44楼 限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：江西省南昌市永叔路 15号 国盛证券有限责 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 4 楼 25 任公司 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址：www.gsst ock.com 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A 座 16-18层 26 民生证券股份有 限公司 法定代表人：余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 27 上海证券有限责 任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 23 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 28 光大证券股份有 限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：10108998、400-888-8788 网址：www.ebscn.com 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层 1507-1510室 29 中信万通证券有 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号 楼第 20层（ 266061） 限责任公司 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：0532-96577 网址：w ww.zxwt.com.cn 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 A层 30 中信证券股份有 限公司 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.ecit ic.com 注册地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 31 华泰证券有限责 任公司 法定代表人：吴万善 联系人：张小波 电话：025-84457777 网址：w ww.htzq.com.cn 客服电话：95597 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 32 长江证券股份有 限公司 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 33 国海证券股份有 限公司 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客服电话：95563 网址：www.gh zq.com.cn 24 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 34 渤海证券股份有 限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区宾水道 8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 17层 35 中原证券股份有 限公司 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭 电话：0371-65585670 传真：0371-65585665 客服电话：400-813-9666/ 0371-967218 网址：www.ccnew.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26 楼 36 国信证券股份有 限公司 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.gu osen.com.cn 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 37 招商证券股份有 限公司 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 网址：www.newone .com.cn 客服电话：400-888-8111\95565 注册地址：福建省福州市湖东路 268号证券大厦 38 兴业证券股份有 限公司 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 客服电话：400-888-8123 网址：w ww.xyzq.com.cn 注册地址：山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 39 齐鲁证券有限公 司 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.ql zq.com.cn 25 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 40 安信证券股份有 限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客服电话：400-800-1001 网址：w ww.essence.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 41 东莞证券有限责 任公司 法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 客服电话：0769-961130 网址：w ww.dgzq.com.cn 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 42 恒泰证券股份有 限公司 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：0471-4961259 网址：w ww.cnht.com.cn 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 43 厦门证券有限公 司 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 层 44 华宝证券有限责 任公司 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：w ww.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 45 英大证券有限责 任公司 法定代表人：赵文安 联系人：王睿 电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 客服电话：400-869-8698 网址：w ww.ydsc.com.cn 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28 层 46 中国国际金融有 限公司 法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc .com.cn 26 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 47 华福证券有限责 任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、 8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 客服电话：0591-96326 网址：w ww.hfzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 48 天相投资顾问有 限公司 法定代表人：林义相 联系人：林爽 电话：010-66045608 传真：010-66045527 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 49 信达证券股份有 限公司 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-88656100 传真：010-88656290 客服电话：400-800-8899 网址：w ww.cindasc.com 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 50 中国民族证券有 限责任公司 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：010-59355941 传真：010-66553791 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 51 华龙证券有限责 任公司 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客服电话：0931-4890100、4890619、 4890618 网址：www.hlzq gs.com 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 52 国元证券股份有 限公司 法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍 电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 客服电话：95578 网址：www.gy zq.com.cn 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 53 杭州银行股份有 限公司 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 客服电话：400-888-8508 网址：w ww.hzbank.com.cn 54 渤海银行股份有 限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 27 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 法定代表人：刘宝凤 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 客服电话：400-888-8811 网址：w ww.cbhb.com.cn 55 青岛银行股份有 限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国） 网址：www.qdccb.com 注册地址：陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 56 西部证券股份有 限公司 法定代表人：刘建武 联系人：冯萍 电话：029-87406488 传真：029-87406387 客服电话：95582 网址：www.we stsecu.com 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 57 德邦证券有限责 任公司 法定代表人：姚文平 联系人：罗芳 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客服电话：4008888128 网址：w ww.tebon.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 58 中航证券有限公 司 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 客服电话：400-8866-567 网址：w ww.avicsec.com 注册地址：洛阳市新区开元大道与通济街交叉口 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 59 洛阳银行股份有 限公司 电话：0379-65921977 传真：0379-65920155 客服电话：0379-96699 网址：www.bankoflu oyang.com.cn 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 60 东海证券有限责 任公司 法定代表人：朱科敏 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 客服电话：400-888-8588 网址：w ww.longone.com.cn 28 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 61 方正证券股份有 限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层 法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.fo undersc.com 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 62 山西证券股份有 限公司 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：w ww.i618.com.cn 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 63 深圳农村商业银 行股份有限公司 法定代表人：李伟 联系人：曾明 宋永成 电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.961200.net 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 64 湘财证券有限责 任公司 法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺 电话：021-68634518 传真：021-68865680 客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区月坛北街 26号 65 华融证券股份有 限公司 法定代表人：宋德清 联系人：陶颖 电话：010-58568040 传真：010-58568062 客服电话：010-58568118 网址：w ww.hrsec.com.cn 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号 66 日信证券有限责 任公司 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉 电话：010-66413306 传真：010-66412537 客服电话：010-88086830 网址：w ww.rxzq.com.cn 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 67 江海证券有限公 司 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 客服电话：400-666-2288 网址：w ww.jhzq.com.cn 68 广州证券有限责 任公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼， 20楼 29 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真： 020-88836654 客服电话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn 69 大连银行股份有 限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址：w ww.bankofdl.com 注册地址：青海省西宁市长江路 53号 70 天源证券经纪有 限公司 法定代表人：林小明 联系人：王斌 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址：w ww.tyzq.com.cn 注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6/7 71 浙商证券股份有 限公司 法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉 电话：021-64318893 传真：021-64713795 客服电话：967777 网址：www.st ocke.com.cn 注册地址： 北京市西城区金融大街 1号 A座 8层 72 新时代证券有限 责任公司 法定代表人：马金声 联系人：孙恺 电话：010-83561149 传真：010-83561094 客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8号 73 西南证券股份有 限公司 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话：023-63786220 传真：023-63786212 网址：http://www.s wsc.com.cn 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 74 中银国际证券有 限责任公司 法定代表人：许刚 联系人：李丹 电话：021-20328216 传真：021-50372474 客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com 75 诺亚正行（上海）基 金销售投资顾问有 限公司 注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 传真：021-38509777 30 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 客服电话：4008215399 网址：www .noah-fund.com 76 上海好买基金销 售有限公司 注册地址： 上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 法定代表人：杨文斌 联系人：王玉山 电话：58870011 传真：0 21-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：w ww.ehowbuy.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 77 上海长量基金销 售投资顾问有限 公司 法定代表人： 张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678 传真：0 21-58788678-8101 客服电话：400-089-1289 网址：w ww.erichfund.com 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 深圳众禄基金销 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 78 售有限公司 电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-877 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 法定代表人：闫振杰 联系人：张晶晶 79 北京展恒基金销售 有限公司 电话：010-62020088 -8501 传真：010-62 020088-8802 客服电话：95105686，4008880688 网址：www.myfu nd.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 80 浙江同花顺基金销 售公司 法定代表人：李晓涛 联系人：杨翼 电话：0571-8891181 8-8565 传真：0571-86800423 客服电话：0571-88920897 网址：www.ijijin.cn 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 81 杭州数米基金销 售有限公司 法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻 电话：0571-28829790 传真：0 571- 26698533 客服电话：4000-766-123 网址：w ww.fund123.cn 二、注册登记机构 序号 机 构 名称机 构 信息 31 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 1 国泰基金管理有限 公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中 心39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中 心39楼 法定代表人：陈勇胜 传真：021-38561800 联系人：何晔 客户服务专线：400-888-8688，0 21-38569000 三、出具法律意见书的律师事务所 序号 机 构 名称机 构 信息 注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 1 上海源泰律师事务 所 负责人：廖海 联系人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：廖海、吕红 四、会计师事务所和经办注册会计师 序号 机 构 名称机 构 信息 注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行 大厦 6楼 普华永道中天会计 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 1 师事务所有限公司 法人代表：杨绍信 联系人：魏佳亮 电话：021-61238888 传真：021-61238800 经办注册会计师：汪棣、屈斯洁 第六节 基金的历史沿革 本基金由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而成。 国泰金象保本增值混合证券投资基金根据中国证监会《关于同意国泰金象保本增值混合 证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2004]140号）和《关于国泰金象保本增值混合证 券投资基金募集时间的确认函》（基金部函[2004]109号）的核准募集。《国泰金象保本增 值混合证券投资基金基金合同》于 2004年 11月 10日正式生效。募集基金份额共计 803,489,881.73份。 32 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 国泰金象保本增值混合证券投资基金基金管理人为国泰基金管理有限公司、基金托管人 为中国银行股份有限公司、基金担保人为上海国有资产经营有限公司。《国泰金象保本增值 混合证券投资基金基金合同》于基金合同生效日（即 2004年 11月 10日）开始保本周期， 保本周期自基金合同生效之日起三年后对应日（即 2007年11月 10日）止。 根据《国泰金象保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定，经基金份额持有人大会 表决通过，并经中国证监会核准（证监基金字[2007]307号），本基金管理人对《国泰金象 保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修改，国泰金象保本增值混合证券投资基金在 保本期满后转型为国泰沪深 300指数证券投资基金。 自 2007年 11月 11日起，《国泰沪深 300指数证券投资基金基金合同》生效，《国泰 金象保本增值混合证券投资基金基金合同》自该日起失效。 第七节 基金的存续 一、基金类型和存续期限 （一）基金的类别：股票型指数基金； （二）基金的运作方式：契约型开放式； （三）基金存续期限：不定期。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 第八节 基金份额的集中申购 一、集中申购期 本基金自 2007年 11月 16日起至 2007年 12月 14日开放申购，期间不开放赎回，称为 “集中申购期”。 二、销售对象 中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除 外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。 33 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 三、销售规模 本基金集中申购期内的新增销售规模上限为 150亿元（不含集中申购资金产生的利息）。 四、销售场所 投资者应当在各销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金的集中申购。直销机构、代销机构名单和联系方式见其发售公告，基金管理人可以 根据情况增加其他代销机构，并另行公告。 五、集中申购期销售时间、方式安排及确认结果 （一）集中申购时间 2007年 11月 16日至 2007年 12月14日。 （二）集中申购价格 本基金集中申购价格为每份 1.00元，集中申购代码为“020011”。 （三）集中申购份额的确认 集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购期结束前任何人不得动用，期 间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有。集中申购期结束后，由注 册登记机构计算投资者集中申购应获得的基金份额，基金管理人应在 3日内聘请会计师事务 所进行集中申购款项的验资。 验资结束日为原国泰金象保本增值混合基金默认转为国泰沪深 300指数基金的投资者 的基金份额拆分日，基金管理人将通过基金份额拆分，使得验资结束当日基金份额净值为 1.000元，再根据当日基金份额净值计算默认转为国泰沪深 300指数基金的投资者应获得的 基金份额，并由注册登记机构进行登记确认，验资结果将报中国证监会备案。 基金份额拆分是指在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额，使 得基金份额净值相应降低，但调整后的持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生 变化。份额拆分对持有人的权益无实质性影响。 （四）“末日比例确认”的处理方式 为了基金平稳投资运作的需要，本基金管理人在集中申购期内对基金新增申购规模实行 150亿元的上限控制（不含集中申购资金产生的利息）。 1、集中申购期内申购申请不超过 150亿元（含 150亿元）的情形：若集中申购期内申 购申请全部确认后本基金集中申购的总金额不超过 150亿元（含 150亿元），则所有的有效 申购申请全部予以确认。 2、集中申购期内申购申请高于 150亿元的情形：若集中申购期内申购申请全部确认后 本基金集中申购的总金额超过 150亿元，将对集中申购期内最后一个申购日之前的有效申购 34 国泰沪深 300指数证券投资基金更新招募说明书（2012年第二号） 申请全部予以确认，对最后一个申购日有效申购申请采用“末日比例确认”的原则给予部分 确认，未确认部分的申购款项退还给投资者。 （五）集中申购确认比例和确认结果 经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本基金最终确认的有效申购金额为 6,017,777,874.63元人民币，扣除申购费用后的有效净申购金额为 5,938,412,579.14元人 民币。有效申购申请确认金额产生的银行利息共计 3,606,042.98元人民币。本次集中申购 有效净申购资金及其产生的银行利息已于 2007年 12月 18日全额划入本基金在基金托管人 中国银行股份有限公司开立的本基金托管专户。 本次集中申购按照每份基金份额发售面值 1.00元人民币计算，有效净申购资金及其产 生的利息结转的基金份额共计 5,942,018,622.12份，已分别计入各基金份额持有人的基金 账户，归各基金份额持有人所有。 本基金管理人已于 2007年 12月 18日按照 1.431547301的拆分比例对原国泰金象保本 基金默认转为本基金的投资者的基金份额进行了基金份额拆分，份额折算的具体情况请参阅 2008年 12月 19日发布的《关于原国泰金象保本增值混合证券投资基金基金份额拆分比例 的公告》。 第九节 基金份额的申购、赎回与转换 一、申购、赎回与转换的开放日及时间 （一）开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务 办理时间以销售机构公布时间为准。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申 购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。 国泰基金电子交易平台提供 7×24小时服务，接受个人投资者申购、赎回与转换的申请， 但交易日下午 15:00以后接受的交易申请顺延至下一交易日处理。 （二）申购、赎回与转换的开始日及业务办理时间 本基金已于 2008年 2月 29日起开始办理日常申购交易业务，2008年 3月 14日起开始 办理日常赎回交易业务，基金管理人开始办理各基金间的转换的具体业务办理时间在基金转 换开始公告中列明。基金管理人最迟应于转换开始前 3日在至少一种指定媒体上公告。 （未完）  |