[发行]大成价值：更新招募说明书（2012年第2期）
大成价值增长证券投资基金 更新的招募说明书 （2012年第2期） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一二年十二月 重要提示 大成价值增长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字 【2002】58号文核准募集。本基金的基金合同于2002年11月11日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但 中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截至日为2012年11月11日，有关财 务数据和净值表现截止日为2012年9月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 ..................................................................................................................................................... 1 二、释义 ..................................................................................................................................................... 1 三、基金管理人 ......................................................................................................................................... 4 四、基金托管人 ....................................................................................................................................... 17 五、相关服务机构 ................................................................................................................................... 21 六、基金合同的生效 ............................................................................................................................... 48 七、基金的申购与赎回 ............................................................................................................................ 49 八、基金转换、非交易过户、冻结与质押 ............................................................................................. 53 九、基金的投资 ....................................................................................................................................... 56 十、基金业绩 ........................................................................................................................................... 62 十一、基金财产 ....................................................................................................................................... 64 十二、基金资产估值 ............................................................................................................................... 64 十三、基金收益与分配 ............................................................................................................................ 68 十四、基金费用与税收 ............................................................................................................................ 69 十五、基金的会计与审计 ........................................................................................................................ 72 十六、基金的信息披露 ............................................................................................................................ 73 十七、风险揭示 ....................................................................................................................................... 75 十八、基金的终止和清算 ........................................................................................................................ 76 十九、基金合同内容摘要 ........................................................................................................................ 78 二十、基金托管协议内容摘要 ................................................................................................................ 89 二十一、基金份额持有人服务 ................................................................................................................ 93 二十二、其他应披露的事项 .................................................................................................................... 94 二十三、对招募说明书更新部分的说明................................................................................................. 95 二十四、招募说明书存放及查阅方式..................................................................................................... 96 二十五、备查文件 ................................................................................................................................... 96 一、绪言 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人 提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《大成价值增长证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即 成为基金份额持有人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投 资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成价值增长证券投资基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指大成价值增长证券投资基金 基金合同： 指《大成价值增长证券投资基金基金合同》及其任何修 改和补充 基金代码： 指大成价值增长证券投资基金的基金代码为090001 招募说明书或本招募说明书： 指《大成价值增长证券投资基金招募说明书》 托管协议： 指《大成价值增长证券投资基金托管协议》 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《信托法》： 指《中华人民共和国信托法》 《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指大成基金管理有限公司 基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司 基金份额持有人： 指本基金份额的购买者或持有者 基金销售代理人： 指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金 业务的代理机构 基金注册登记机构： 指大成基金管理有限公司 基金投资者： 指现有的和潜在的开放式基金投资者 个人投资者： 指合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军 官证、士兵证、警官证的中国居民 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经相关政府部门批准设 立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织以及符 合有关法律规定的合格境外机构投资者 设立募集期： 指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间 段，最长不超过3个月 募集期临时基金账户： 本基金设立募集期内，基金托管人开立的存放基金募集 资金的银行账户 基金合同生效日： 指基金募集结束达到基金备案条件后向中国证监会办 理基金备案手续并收到其确认书之日 存续期限： 指基金合同生效并存续的期间 开放日： 指开放式基金销售网点正常工作日，投资者可以办理基 金交易业务 营业时间： 指开放式基金销售网点正常工作日的对外营业起止时 间 T日： 指申购、赎回或其他基金交易的申请日 认购： 指在设立募集期内购买基金份额的行为 申购： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管 理人提出购买基金份额的请求。本基金的申购从基金合 同生效后开始办理 赎回： 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管 理人提出卖出基金份额的请求。本基金的赎回从基金合 同生效后满1个月开始办理 基金转换： 指开放式基金份额持有人将其持有的部分或全部基金 份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金 的份额 转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户 持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构 交易账户的行为 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、 银行存款利息以及其他收益 基金财产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应 收的基金申购款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金份额净值： 指计算日基金资产净值总额除以计算日基金份额总数 后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 更新的招募说明书： 指基金合同生效后每6个月公告一次的有关基金概要、 基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按 法律规定应披露事项的说明书 基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服 务 基金销售网点： 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网 点 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联 网网站，包括但不限于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、上海证券交易所网站、深圳证券交易所 网站 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 设立日期：1999年4月12日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有限公司 （持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、广东证券股份有限公司（持股比例 2%）四家公司。 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、 数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发 与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、 计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、 西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此 外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。 公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神， 致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为 投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。 (二)证券投资基金管理情况 截至2012年11月11日，本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、 景福证券投资基金，2只ETF及2只ETF联接基金：深证成长40交易型开放式指数证券投资基金 及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500沪市交易型开放式指数证 券投资基金及大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ，1只创新型基金：大 成景丰分级债券型证券投资基金，1只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资基金及23只 开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基 金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资 基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新 成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投 资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指 数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒 保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基 金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票 型证券投资基金（LOF）和大成月添利理财债券型证券投资基金。 (三)主要人员情况 1．公司高级管理人员 董事会： 张树忠先生，董事长，经济学博士。1989年7月－1993年2月，任中央财经大学财政系讲师； 1993年2月－1997年3月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理； 1997年3月－2003年7月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监； 2003年7月－2004年6月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；2004年6月－2006年 12月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007年1月－2008年1月，任大通证券股份有限公司 总经理；2008年1月－2008年4月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008年4月起任中国 人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；2008年11月起兼任大成基金管理有限公司董事长。 王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。2000年12月－2002年9月，任招商证券 股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002年9月加入大成基金管理有限 公司，历任助理总经理、副总经理；2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。 刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985年7月－1998年11月，任国家计委国土局主任 科员、副处长（主持工作）；1998年11月－2000年9月，任中国农业发展银行资金计划部计划处 副处长（主持工作）；2000年9月－2004年9月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研 究与规划处处长；2004年9月－2006年2月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理； 2006年2月－2007年6月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；2007年6月－2007 年8月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007年8月至今，任人保投资控股有限公司总裁、 党委书记；2009年11月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责 任公司董事长。 杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有 限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总 经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。 孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997年5月－2000 年4月，任职于中国长城信托投资公司；2000年4月－2007年2月，任职于中国银河证券有限公 司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。 刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人 民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研 究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银 行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。 宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。1986 年－1993年，华东政法大学任教；1993年－1994年，日本神户学院大学法学部访问教授；1994年 －1998年，日本国立神户大学学习；1999年－2000年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦 金通律师事务所上海分所负责人；2001年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、 证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例 上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被CCTV.证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上 海市优秀女律师”称号。 叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师， 中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政 府咨询委员。1983－1988年，任武汉大学管理学院助教；1989－1994年，任武汉大学管理学院讲 师；1994－1997年，任武汉大学管理学院副教授；1997年至今，任武汉大学教授，先后担任副系 主任、系主任、副院长等行政职务。 王江先生，独立董事，金融学博士。2005年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金 融集团教授。2007年－2010年，兼任美国金融学会理事；2010年至今兼任美国西部金融学会理事； 1997年至今兼任美国国家经济研究局研究员；2007年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事； 2009年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；2003年至今兼任清华大学中国金融研究中 心主任。 监事会： 黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经 理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理 部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。 谢红兵先生，监事，双学士学位。1968年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；1992年 转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静 安支行行长，杨浦支行行长；1998年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经 理（主持工作）、总经理；2005年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；2008 年任中国交银保险公司（香港）副董事长。2010年退休。 吴朝雷女士，监事，硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇 联主任、团委书记；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；1998 年3月－2001年6月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；2001年6月－2007年8月， 就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；2007年8月起任民生人寿北京公司人事部经理。 2007年11月－2009年12月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；2010年1 月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。 其他高级管理人员： 刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999年－2002年，历任江南信托投资有限公司投资银 行部副总经理、总经理；2002年－2006年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、 机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；2006年1月－7月任深圳中航 集团公司人力资源部副总经理；2006年8月－2008年5月，任大成基金管理有限公司助理总经理； 2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009年7月13日起兼任大成国际资产管理有限 公司董事。 杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证 券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年，历任广东省南方金融服务总公司 投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察长。2009年 3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公 司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市 场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年 11月起任大成基金管理有限公司副总经理。 肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏 华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限 公司营销主管。2004年3月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公 司董事会秘书。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基 金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。 2．基金经理 （1）现任基金经理 何光明先生，基金经理，工学硕士，18年证券从业经历。1999年加入大成基金管理有限公司， 历任研究员、策略分析师、大成精选增值混合型证券投资基金基金经理（2004年12月15日至2006 年1月20日）、大成价值增长证券投资基金基金经理助理、大成积极成长基金基金经理助理。2008 年01月12日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。2010年12月21日至2012年2月8日 任大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金基金经理和大成深证成长40交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理。具有基金从业资格。国籍：中国。 （2）历任基金经理 历任基金经理姓名 管理本基金时间 徐轶 2002年11月11日—2003年06月29日 杨晓东 2003年06月30日—2006年01月20日 杨建华 2006年01月21日—2008年01月11日 3．公司投资决策委员会（股票投资） 公司股票投资决策委员会由9名成员组成，设股票投资决策委员会主席1名，其他委员8名。 名单如下： 刘明，助理总经理，大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，股票投资决策委员会主 席；曹雄飞，首席投资官，股票投资部总监，大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理， 股票投资决策委员会委员；支兆华，研究部总监，股票投资决策委员会委员；汤义峰，数量投资部 总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风 险管理部执行总监，股票投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投 资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，大成核心双动力股票型证券 投资基金基金经理，大成积极成长股票型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；朱文 辉，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成可转债增强债券基金基金经理、大成景恒保本混 合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 （四)基金管理人的职责 按照《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2．办理基金备案手续； 3．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6．编制中期和年度基金报告； 7．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9．召集基金份额持有人大会； 10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12．国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 (五)基金管理人承诺 1．基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违 反《证券法》行为的发生； 2．基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措 施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规 及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基 金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4．基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益， 维护公司及公司股东的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金 管理有限公司内部控制大纲》。 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内 外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。 公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制 度的有效执行承担责任。 1．公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规 范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全 完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2．公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效 执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金资产、自有 资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理 的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3．公司制定内部控制制度遵循以下原则 （1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏 洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部 环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度。 4．内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、 组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到 公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交易、 利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互 独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议 事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面 方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 ③公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检 查和反馈。 ④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提 出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期 持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求相 适应的职业操守和专业胜任能力。 （6）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要 求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和 化解风险。 （8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 ①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准 和程序，保证授权制度的贯彻执行。 ②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 ③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。 ④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已 不适用的授权及时修改或取消授权。 （9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金资产、不同基金的资产之间和其他委托资产， 实行独立运作，分别核算。 （10）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基 金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。 （12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。 （13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的 执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场 环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 5．内部控制的主要内容 （1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、 操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 （2）研究业务控制主要内容包括： ①研究工作保持独立、客观。 ②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。 ③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。 ④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。 ⑤建立研究报告质量评价体系。 （3）投资决策业务控制主要内容包括： ①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投 资组合和投资限制等要求。 ②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。 ③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。 ④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 ⑤建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、 基金绩效归属分析等内容。 （4）基金交易业务控制主要内容包括： ①基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。 ③交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或 者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。 ④公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 ⑤建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 ⑥建立科学的交易绩效评价体系。 根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 （5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及关 联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。 （6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融 创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和 运行风险。 （7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行 为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。 （8）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建 立客户资料的保密保管制度。 （9）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露 的信息真实、准确、完整、及时。 （10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。 （11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的 失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。 （12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 （13）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的 管理制度。 信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在 实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投 入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 （14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系 统安全运行。 （15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确 的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 （16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、 访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得 介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码 口令分别由不同人员保管。 （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传 递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制 度。 建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。 （18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复 的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。 （19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、 《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和 会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 （20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由 一人独自操作全过程。 （21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设 置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 （22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。 ①建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经 济业务，明确经济责任。 ②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 ③建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 （23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的 价值。 （24）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安 全。 （25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。 （26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等 重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。 （27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。 （28）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽 核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度 的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部 控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部 门的独立性和权威性。 （30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核 人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 （31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经 营管理活动的有效运行。 （32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度 的，追究有关部门和人员的责任。 6．基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 1．基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：蒋超良 成立日期：2009年1月15日 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-63201510 传真：010-63201816 联系人：李芳菲 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行 股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍 布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年 位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城 市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞 大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内 部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服 务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品 牌声誉进一步提升，在2010年首届“.金牌理财.TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004 年9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险 资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全 防范设施和基金托管业务系统。 2. 主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律 师等专家10余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上 金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3. 基金托管业务经营情况 截至2012年11月11日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共135 只，包括大成价值增长证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证 券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成 长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投 资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久 嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利 息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券 投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增 利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施 罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长 城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基 金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长 城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票 型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证 券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创 新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克 林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票 型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资 基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券 型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投 资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业 轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基 金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势 灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资 基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股 票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全 沪深300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银 瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证 成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证 新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投 资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方 达黄金主题证券投资基金（LOF）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股 票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投 资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策 略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证 券投资基金、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数 证券投资基金（LOF）、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中 证500指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主 题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投 资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德 信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富 逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券 投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基 金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证 券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目标收益债券型证券投资基金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债 券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF）。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范 运作、严格监察,确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、 完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内 部控制工作进行进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负 责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可 以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、 检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；专门设置业务操作区，并实施封闭管理和音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和 禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人 进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关 基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构及联系人 1、直销机构： 大成基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：王肇栋 公司网址：www.dcfund.com.cn 全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费） 大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了 直销业务： （1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 联系人：瞿宗怡 电话：0755-83195236 传真：0755-83195229/39 （2）大成基金北京投资理财中心 地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105-106室 联系人：陈丹丹 电话：010-85252345/46、010-58156152/53 传真：010-58156315/23 （3）大成基金上海投资理财中心 地址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室 联系人：徐舲 电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真：021-63513928/62185233 （4）大成基金管理有限公司武汉分公司 地址：湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼 联系人：肖利霞 联系电话：027-85552889 传真：027-85552860 2．代销机构 （1）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客服电话：95599 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王琳 电话：010-67596084 传真：010-66275654 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客服电话：95566 联系人：王娟 电话：010-66594909 传真：010-66594942 网址：www.boc.cn （4）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 电话：010-66107900 传真：010-66107914 网址：www.icbc.com.cn （5）交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 网址：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195049 网址：www.cmbchina.com （7）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 客服电话：95595 联系人：李伟 电话：010-68098778 传真：010-68560312 网址：www.cebbank.com （8）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 客服电话：021-962999 电话：021-38576985 传真：021-50105124 联系人：周睿 网址：www.shrcb.com （9）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号 法定代表人：乔瑞 联系人：刘雨喻 联系电话：010-63229482 传真：010-66506163 客服电话：96198 网址：www.bjrcb.com （10）平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路1099号 法定代表人：孙建一 电话：0755-22197874 传真：0755-22197701 联系人：蔡宇洲 客户服务热线：0755-961202、4006699999 网址：www.18ebank.com （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：李若虹 客服电话：95508 电话：020-87310888 网址：www.gdb.com.cn （12）杭州银行股份有限公司 地址：杭州市凤起路432号 法定代表人：马时雍 联系人：严峻 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 客服电话：浙江省内0571-96523、全国客户服务热线4008888508 网址：www.hzbank.com.cn （13）江苏银行股份有限公司 地址：南京市洪武北路55号 法定代表人：黄志伟 联系人：田春慧 客户服务电话：96098、400-86-96098 电话：025-58588167 传真：025-58588164 网址：www.jsbchina.cn （14）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路193号 法定代表人：廖玉林 联系人：胡昱 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客服电话：96228 网址：www.dongguanbank.cn （15）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云 客服热线：95528 电话：021-61618888 传真：021-63604199 网址：www.spdb.com.cn （16）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 客户服务热线：96699、浙江省外0577-96699 网址： www.wzbank.cn （17）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路288号（办公地址同注册地址） 法定代表人：张达洋 联系人：吴强 客户服务热线：95105665 电话：0571-87659167 传真：0571-87659188 网址：www.czbank.com （18）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 客服电话：400-888-8811 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316259 网址：www.cbhb.com.cn （19）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （20）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 客服电话：95577 法定代表人：吴建 联系人：董金 电话：010-85238441 传真：010-85238680 网址：www.hxb.com.cn （21）兴业银行股份有限公司 办公地址：福州市五一中路元洪大厦25层 法定代表人：高建平 电话：021-62677777 传真：021-62569070 联系人：潘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （22）洛阳银行股份有限公司 注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号 客服电话：0379-96699 法定代表人：王建甫 联系人：胡艳丽 电话：0379-65921977 传真：0379-65921851 网址：www.bankofluoyang.com.cn （23）张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号 法定代表人：王自忠 客服电话：0512-96065 联系人：郭剑鸣 电话：0512-56968061 传真：0512-58236370 网址： www.zrcbank.com （24）深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路3038号合作金融大厦 法定代表人：李伟 电话：0755-25188371 0755-25188611 传真：0755-25188785 联系人：曾明、宋永成 客户服务电话： 961200 网址：www.961200.net （25）青岛银行股份有限公司 地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表人：张广鸿 联系人：滕克 客服电话：96588（青岛）、400-66-96588（全国） 网址：www.qdccb.com （26）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：021-63586210 传真：021-63586215 客服电话： 96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海） 网址：www.nbcb.com.cn （27）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区正义路4号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 客服电话：95568 联系人：董云巍 电话：010-58351666-8155 传真：010-83914283 网址：www.cmbc.com.cn （28）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法人：郭志文 联系人：王超 联系电话：0451-86779007 传真：0451-86779007 客服电话：95537 公司网址：www.hrbb.com.cn （29）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 客服电话：4006640099 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真：0411-82311420 网址：www.bankofdl.com （30）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 客服电话：95521 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670161 网址：www.gtja.com （31）中信建投股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008888108 联系人：权唐 电话：010-85130577 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com （32）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层 法定代表人：何如 客服电话：95536 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 网址： www.guosen.com.cn （33）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：宫少林 客服电话： 95565 联系人：林生迎 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn （34）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：4006000686 联系人：潘锴 电话：0431-85096709 网址：www.nesc.cn （35）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 联系人：田薇 联系电话：010-66568430 传真：010-66568990 网址：www.chinastock.com.cn （36）申银万国证券股份有限公司 通讯地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 客服电话：021-962505 联系人：黄维琳、曹晔 电话：021-54033888 传真：021-54038844 网址：www.sywg.com （37）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 客服电话：95553、400-888-8001 联系人：金芸、李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-63602722 网址：www.htsec.com （38）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦 法定代表人：王东明 客服电话：010-84588888 联系人：陈忠 电话：010-84588888 传真：010-84865560 网址：www.cs.ecitic.com （39）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 客服电话：4008 001 001 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn （40）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 客服电话：400-888-8788、95525 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169081 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （41）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市东海西路28号 法定代表人：张智河 客服电话：0532-96577 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 网址：www.zxwt.com.cn （42）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 客服电话：0519-88166222、0379-64902266、021-52574550、免费服务热线：400-888-8588 联系人：李涛 电话：0519-88157761 传真：0519-8157761 网址：www.longone.com.cn （43）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 法定代表人：沈强 客服电话：0571-96598 联系人：俞会亮 电话：0571-85783737 传真：0571-86065161 网址：www.bigsun.com.cn （44）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼 法定代表人：刘东 客服电话：961303 联系人：林洁茹 联系电话：020-87322668 传真：020-87325036 网址：www.gzs.com.cn （45）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人：杨宇翔 客服电话：95511转8 联系人：郑舒丽 电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 网址：www.pingan.com （46）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客服电话：4008-888-168、95597 联系人：舒萌菲 电话：025-84457777 传真：025-84579763 网址：www.htsc.com.cn （47）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 联系人：钟康莺 电话：021-68634518-8503 传真：021-68865938 网址：www.xcsc.com （48）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 客服电话：400-888-8777、95578 联系人：李蔡 电话：0551-2207114 传真：0551-2207965 网址：www.gyzq.com.cn （49）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 客服电话：021-962518、4008918918 联系人：王伟力 电话：021-53519888 传真：021-54670436 网址：www.962518.com （50）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 客服电话：0551-96518、400-80-96518 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 网址：www.hazq.com （51）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 客户服务电话：4008888123 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565783 网址：www.xyzq.com.cn （52）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 客户联系电话：0571－96336、（上海地区：962336） 联系人：乔骏 电话：0571-87925129 传真：0571-87925100 网址：www.ctsec.com （53）浙商证券有限责任公司 地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：谢项辉 电话：0571-87901053 客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn （54）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客服电话：4006515988 网址：www.bhzq.com （55）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 传真：0731-85832214 网址：www.foundersc.com （56）东莞证券有限责任公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 客服电话：0769-961130 联系人：梁健伟 电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 网址：www.dgzq.com.cn （57）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 电话：010-58328337 传真：010-58328748 联系人：慕丽娜 客户服务电话：400-887-8827 网址：www.ubssecurities.com （58）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号 办公地址：北京市西城区太平桥大街19号 法定代表人：冯戎 客户服务电话：4008000562 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com （59）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客户服务热线：0755-33680000、400-6666-888 联系人：高峰 电话：0755-83516094 传真：0755-83516199 网址：www.cgws.com （60）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 客户服务电话：400-818-8118 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 网址：www.guodu.com （61）华林证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼 法定代表人：薛荣年 客服电话：400-188-3888 联系人：杨玲 电话：0755-82707855 传真：0755-23613751 网址：www.chinalions.com （62）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：唐新宇 客户服务电话：4006208888 联系人：张静 电话：021-68604866-8309 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com.cn （63）国海证券有限责任公司 注册地址：广西南宁市滨湖路46号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客服电话：400-888-8100（全国）、96100（广西） 法定代表人：张雅锋 联系人：覃清芳 电话：0771-5539262 传真：0771-5539033 网址：www.ghzq.com.cn （未完）  |