太平洋资管老鼠仓遭重判 获刑5年半罚500万

时间:2018年10月11日 08:15:09 中财网
  近日,中国裁判文书网公布了太平洋资管原投资经理李雪“老鼠仓”案的刑事判决书。根据一审判决,李雪被判刑5年零6个月,并处罚金500万元;违法所得予以追缴。一审宣判后,李雪不服判决提出上诉,称原判量刑过重,不过其上诉被上海市高级人民法院驳回。在李雪案判罚中,一审法院和二审法院都适用了“情节特别严重”这一量刑标准。

  严厉判罚
  判决书显示,2015年4月10日,被告人李雪在接受证监会调查时,主动交代了上述犯罪事实。2016年2月24日,李雪主动到公安机关投案,并如实供述了犯罪事实,并退缴了全部非法所得。2016年2月25日,李雪被取保候审,于2017年1月23日被逮捕。

  李雪案并非获得刑期最长的“老鼠仓”判罚。2017年11月20日,中国裁判文书网公布了人保资产股票原投资经理周效飞的“老鼠仓”案判决书。周效飞利用其职务之便,伙同前同事陈勇进行“老鼠仓”交易,其间累计趋同交易4.8亿元,非法获利564.89万元。最终,法院判处周效飞有期徒刑6年,并处罚金300万元。而陈勇犯利用未公开信息交易罪,被判处有期徒刑3年6个月,并处罚金280万元。

  相比其他资管子行业,险资“老鼠仓”的判罚颇为严厉。根据中国裁判文书网2月发布的信息,原人保资产投资经理苏绘方,因涉嫌利用未公开信息交易罪,于2016年1月19日被刑拘。2017年9月重庆市第一中级人民法院下发刑事判决,认定苏绘方犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑5年,并处罚金人民币15万元,违法所得人民币13.49万元依法予以追缴。

  因大数据落网
  李雪的被调查源于大数据。东窗事发时,李雪已经离职三年。

  2015年1月,交易所在日常监管中,依靠大数据筛查系统,发现了太平洋资管账户与多个私人账户之间一系列异常交易的现象。稽查人员耗费大量时间在太平洋资管内排查嫌疑人员,同时,交易所查到的三个个人账户,其中一人是涉案人的妻子,成为案件突破的关键。综合两方面的信息,李雪成为案件的重要嫌疑人。

  调查结果显示,2009年2月28日至2012年5月17日,李雪利用担任太平洋资管公司权益投资部经理的职务便利获取股票交易等未公开信息,使用 “薛静 ”、“ 陈昕 ”、“翁清 ” 三个个人账户,先于、同期于或稍晚于保险投资组合账户,交易相同股票,趋同比达70%以上。

  根据调查,李雪控制以上三个个人账户共计买入或卖出相同股票73只,成交1510 次,累计成交金额7.66亿余元,非法获利428万余元。2015年4月10日,李雪在接受证监会调查时,主动交代了上述犯罪事实。2016年2月24日,李雪主动到公安机关投案,并如实供述了犯罪事实,并退缴了全部非法所得。

  一审法院经过审理,认定李雪的行为已构成利用未公开信息交易罪,属于情节特别严重,依法判处李雪有期徒刑五年六个月,并处罚金 500 万元。李雪向上海高院提起二审上诉,上海高院维持了一审判决结果。监控技术的进步让曾经隐身在海量数据背后的“老鼠仓”现形。证监会稽查人员表示,行业的发展,包括监管的跟进,一定离不开技术的进步。
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