索菲亚(002572):重大信息内部报告制度（2025年10月）
重大信息内部报告制度 第一章总则 第一条为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”）公司重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及《索菲亚家居股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。 第二条重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的尚未公开的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、董事长报告的制度。 第三条重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照本制度规定的时间进行上报； （二）准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及证券事务室的资料要准确，不得有数据错误； （三）完整性是指上报相关事项材料时，须按照本制度规定的内容完整地上报信息和资料，不得有遗漏。 第四条本制度所称报告义务人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各分子公司负责人和指定联络人； （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； （四）公司控股股东和实际控制人； （五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和关联自然人）； （六）其他可能接触重大信息的相关人员。 第二章一般规定 第五条公司重大信息的披露工作由董事会统一领导和管理。 公司证券事务室是董事会的常设办事机构，负责公司重大信息的管理及对外信息披露工作，负责人是董事会秘书。 第六条公司各部门、分公司、子公司的负责人为履行信息报告义务的第一责任人，各部门、分公司、子公司的财务负责人为履行信息报告义务的联络人，未设置财务机构的部门，应指定专人为联络人，并报备公司证券事务室。 信息报告联络人应参加所在部门或公司涉及第三章规定重大事项的会议，负责其所在部门或公司重大信息的收集、整理及与公司证券事务室的联络工作，但该信息报告联络人的报告义务不能当然免除第一责任人的信息报告责任。信息报告联络人的确定及其变更应报公司证券事务室备案。 第七条在出现本制度第三章规定的情形时，报告义务人应将有关信息向证券事务室报告，并配合证券事务室完成信息披露各项事宜。 第八条报告义务人以及其他知情人，在该信息尚未披露前，负有保密义务。 第九条公司报告义务人的职责包括： （一）负责并敦促相关工作人员做好对重大信息的收集、整理； （二）组织编写重大信息内部报告，并提交报告； （三）对报告的真实性、准确性和完整性进行审核； （四）及时学习和了解法律法规、规章制度对重大信息的有关规定；（五）负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。 第十条公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期对公司负有重大信息报告义务的人员进行有关公司治理及信息披露等有关内容的培训，以保证公司内部重大信息通报符合信息披露的有关规定。 第三章重大信息的范围 第十一条公司、公司各部门及分公司、子公司出现、发生或即将发生以下情形时，报告第一责任人应将有关信息通过证券事务室向公司董事会报告，包括但不限于： （一）会议事项： 1、召开董事会并作出决议； 2、召开监事会并作出决议（如适用）； 3、召开股东会或变更召开股东会日期的通知； 4、召开股东会并作出决议； 5、独立董事声明、意见及报告； 6、召开董事会专业委员会并作出决议。 （二）重大交易事项 重大交易指包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型的事项： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； 3、提供财务资助（含委托贷款等）； 4、提供担保（含对控股子公司担保等）； 5、租入或者租出资产； 6、委托或者受托管理资产和业务； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权或者债务重组； 9、转让或者受让研发项目； 10、签订许可协议； 11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12、深圳证券交易所或《公司章程》认定的其他交易。 上述交易中的对外投资、财务资助、提供担保，无论金额大小均需在实施前履行报告义务；其余事项达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上（若该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据）；2、交易标的涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 3、交易标的（如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过1000万元；4、交易标的（如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元； 5、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％以上，且绝对金额超过1000万元； 6、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （三）日常经营事项 公司或控股子公司发生或即将发生应报告的与日常经营相关的事项包括但不限于： 1、购买原材料、燃料和动力； 2、接受劳务； 3、出售产品、商品； 4、提供劳务； 5、工程承包； 6、与公司日常经营相关的其他交易。 签署与上述日常经营相关的交易合同，达到下列标准之一的，应在预计发生之前，及时报告： 1、涉及本制度第十一条第（三）项之1、2事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5亿元； 2、涉及本制度第十一条第（三）项之3、4、5事项的，合同金额占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过5亿元；3、深圳证券交易所或公司认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。 （四）关联交易重大事项 公司或控股子公司发生或即将发生应报告的关联交易事项（即与关联人之间发生转移资源或者义务的事项）包括但不限于： 1、与关联人发生本制度第十一条第（二）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或者接受劳务； 5、委托或受委托销售； 6、存贷款业务； 7、与关联人共同投资； 8、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 与关联人发生的交易达到下列标准之一的，信息报告义务人应履行报告义务：1、与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易； 2、与关联法人（或其他组织）发生的成交金额超过300万元，或者占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的交易； 3、为关联人提供担保的，不论数额大小。 （五）重大诉讼和仲裁事项 1、公司发生涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项； 2、涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼； 3、证券纠纷代表人诉讼； 4、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，报告人也应当及时报告。 子公司发生诉讼、仲裁事项、子公司股东会及董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼或其他报告人基于案件特殊性认为可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响，无论金额大小，均需及时报告。 5、公司连续十二个月内发生的诉讼、仲裁事项，涉案金额累计达到本条第（五）之1项所述标准的，需及时报告。 （六）重大风险事项 1、发生重大亏损或者遭受重大损失； 2、发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 3、可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任； 4、公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭； 5、重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序； 6、公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%； 7、主要或者全部业务陷入停顿； 8、公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； 9、公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； 10、公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； 11、公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他公司董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；12、深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。 上述事项涉及具体金额的，按照本制度第十一条第（二）项规定的标准执行。 （七）重大变更事项 1、变更《公司章程》、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等； 2、经营方针和经营范围发生重大变化； 3、董事会审议通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内外融资方案； 4、公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见； 5、生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括行业政策、产品价格、原材料采购、销售方式等发生重大变化）； 6、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响； 7、公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； 8、法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份； 9、公司的董事、总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被公司解聘；10、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或者出现被强制过户风险； 11、获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响； 12、深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。 （八）监管事项 1、监管部门发出的批评以上处分的决定文件； 2、监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件。 （九）其他重大事项 1、变更募集资金投资项目； 2、公司业绩预告、业绩快报和盈利预测的修正； 3、公司利润分配和资本公积转增股本事项； 4、公司股票交易异常波动和澄清事项； 5、公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项 6、公司可转换债券涉及的重大事项； 7、公司及公司股东发生承诺事项； 8、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司的资产、负债、权益或经营成果发生重大影响的其他事项； 9、发生重大环境、生产及产品安全事故； 10、收到相关部门整改重大违规行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通知；11、不当使用科学技术或者违反科学伦理； 12、其他不当履行社会责任的重大事故或者具有负面影响的事项； 13、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所认定的其他事项。 第十二条公司控股股东或持有公司 5%以上股份股东，在股票上市流通解除锁定后，股票在二级市场出售或协议转让其持有的公司股份的，该股东应将股票在二级市场出售或协议转让股份的事项及时向公司董事会秘书报告。协议转让股份的，该股东应持续向公司报告股份转让进程。 第十三条公司控股股东以及持有公司 5%以上股份的股东所持有的公司股份出现抵押、质押、冻结、拍卖、托管或设定信托等情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事会秘书。 第四章内部重大信息报告程序 第十四条报告义务人或内部信息报告联络人应在以下任一时点最先发生时向公司证券事务室通报本制度第三章所述的重大事项，并且在重大事项发生下述任一进展时内向公司董事会秘书通报该进展情况： （一）公司各部门、公司控股子公司就重大事项进行内部讨论、调研、设计方案、制作建议书时； （二）公司各部门、公司控股子公司就重大事项与其他第三方进行协商或者谈判时； （三）公司各部门拟将涉及重大事项的议案提交公司董事会、总经理办公会议审议时； （四）公司控股子公司拟将涉及重大事项的议案提交其执行董事审批时；（五）公司董事会、总经理办公会议、部门负责人会议就重大事项形成决议或经过讨论未形成决议时； （六）公司控股子公司执行董事就重大事项作出审批意见时； （七）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时； （八）公司内部信息报告第一责任人通过上述规定以外的其他任何途径获知涉及公司重大事项的信息时。 第十五条重大信息内部报告形式，包括但不限于： （一）书面形式； （二）电话形式； （三）电子邮件形式； （四）口头形式； （五）会议形式。 报告义务人应在上一条规定的报告时间向证券事务室报告，证券事务室认为有必要时，报告义务人应在 24小时内提交进一步的相关文件，内容包括但不限于重大信息内部报告（包括发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等）、合同、政府批文、法院裁定或判决等。 第十六条重大信息内部报告的传递程序： （一）报告义务人应明确重要事项的具体业务经办人员，于第十四条规定的时间向证券事务室报告并确定相关联系人； （二）相关重大信息内部报告义务人实时组织编写重大信息内部报告，准备相关材料，并对报告和材料的真实性、准确性和完整性进行审核； （三）相关重大信息内部报告义务人将重大信息内部报告及相关资料提交董事会秘书审核、评估； （四）公司董事会秘书在收到公司有关人员报告的重大信息后，应及时进行分析和判断，并向公司董事会报告。对涉及信息披露义务的事项，证券事务室应及时提出信息披露预案； （五）对要求履行会议审议程序的事项，董事会秘书应按《公司章程》规定及时向全体董事、股东发出临时会议通知。 第十七条重大信息内部报告义务人及其他知情人员在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，并需将事项知情人名单随重大信息报告文件一同向董事会秘书报备。 重大信息知情人不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票交易价格。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。 第十八条对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，公司董事会秘书应根据实际情况，按照公司投资者关系管理制度的要求，组织公司有关方面及时与投资者进行沟通、交流或进行必要澄清。 第十九条董事会秘书负责回答社会公众投资者、机构投资者及新闻媒体咨询或质询等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以及信息披露的管理和监督，履行向董事会报告的职责，对相关信息进行合规性审核以及对外披露。 第二十条公司发言人为董事会秘书，未经公司董事会授权，公司各部门、控股子公司和其他信息知情人不得代表公司对外进行信息披露。 第二十一条对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司追究相关责任人的责任。 发生应报告的内部重大信息未能及时上报或未上报的，公司将追究报告第一责任人的责任，已造成不良影响的，由第一责任人承担相应的责任。信息报告联络人与第一责任人对重大信息报告义务承担连带责任，不得互相推诿。 第二十二条董事会秘书处建立重大信息内部报告档案，作为对重大信息内部报告责任人考核的依据，其考核意见作为各部门、所属企业及相关责任人年度考评的重要指标和依据。 第五章附则 第二十三条本制度未尽事宜或与国家有关法律法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所发布的规范性文件有冲突或不一致时，则按相关法律法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所发布的规范性文件的规定执行。 第二十四条本制度由公司董事会负责修订并解释。 第二十五条本制度由第六届董事会第六次会议修订，自修订之日起实施。 索菲亚家居股份有限公司董事会 二〇二五年十月二十七日 中财网
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