涉及合规内控、基金销售等问题，公募机构收监管“罚单”

时间：2026年08月31日 15:29:30 中财网

　　
　　根据2026年基金中报披露的基金管理人受调查或处罚等情况来看，上半年，多家公募机构受到相关监管措施。

　　2月9日，德邦基金因合规内控问题，被上海监管局采取行政监管措施，责令3个月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申请，同时部分高级管理人员、从业人员因合规内控被出具警示函以及监管谈话。截至报告期末，公司已完成整改，所有业务均正常开展。

　　此外，中加基金因合规内控问题、东方基金因投资运作问题、合煦智远基金因基金销售问题、京管泰富基金因信息披露和运营管理问题等，均被监管出具警示函；银河基金因信息披露和销售管理问题，富安达基金因投资运作和合规内控问题，上银基金因内部控制、投资运作、信息披露问题，均被监管责令改正；中庚基金因投资顾问业务，被责令改正且没收违法所得、罚款。上述公司目前均已整改。